中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法全文

時(shí)間：2024-07-10 04:14:34 辦法我要投稿

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中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法（全文）

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　　第一章　總　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))會(huì)員的自律性管理，促進(jìn)中國期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定本辦法。

　　第二章　會(huì)　籍

　　第二條　根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，凡經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等機(jī)構(gòu)、以及取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的個(gè)人從事期貨行業(yè)工作后應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)。

　　第三條　申請(qǐng)入會(huì)的機(jī)構(gòu)，須向協(xié)會(huì)提供下列文件(一式兩份)：

　　(一)申請(qǐng)書;

　　(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司提交期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照;其他團(tuán)體會(huì)員須提交有關(guān)法定資格文件;

　　(三)法定代表人和主要負(fù)責(zé)人名單及簡(jiǎn)歷;

　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　第四條　申請(qǐng)入會(huì)的個(gè)人，須向協(xié)會(huì)提供下列文件(一式兩份)：

　　(一)申請(qǐng)書;

　　(二)國家正式承認(rèn)的學(xué)歷證明文件(復(fù)印件);

　　(三)個(gè)人簡(jiǎn)歷及從業(yè)經(jīng)歷;

　　(四)期貨從業(yè)人員資格證書;

　　(五)團(tuán)體會(huì)員對(duì)申請(qǐng)人的推薦材料;

　　(六)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　第五條　協(xié)會(huì)收到申請(qǐng)者遞交的本辦法第三條、第四條所述的文件之日起(以郵戳為準(zhǔn))二十日內(nèi)進(jìn)行審核，對(duì)符合要求的申請(qǐng)單位發(fā)出“會(huì)員登記表”，對(duì)不符合入會(huì)要求的申請(qǐng)單位予以函告并說明理由。

　　第六條　申請(qǐng)者收到“會(huì)員登記表”后，在三十日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))寄回協(xié)會(huì)，并按照規(guī)定繳納會(huì)費(fèi)，否則須重新申請(qǐng)。

　　第七條　收到申請(qǐng)者遞交的“會(huì)員登記表”、入會(huì)費(fèi)后七個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)依據(jù)理事會(huì)授權(quán)作出是否同意吸收入會(huì)決定，并在七個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)者發(fā)放同意入會(huì)的批準(zhǔn)文件及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員證》。對(duì)不同意入會(huì)的予以書面說明。

　　第八條　會(huì)員有下列情形之一的，視為自動(dòng)退會(huì)：

　　(一)會(huì)員喪失會(huì)員資格;

　　(二)無正當(dāng)理由一年內(nèi)不繳納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)。

　　對(duì)自動(dòng)退會(huì)的團(tuán)體會(huì)員，協(xié)會(huì)將吊銷其會(huì)員證，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

　　自動(dòng)退會(huì)的個(gè)人會(huì)員，不得在協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員中任職。

　　第三章　會(huì)　員

　　第九條　會(huì)員應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第十條　會(huì)員應(yīng)規(guī)范經(jīng)營，文明服務(wù)，自覺維護(hù)行業(yè)及協(xié)會(huì)形象。

　　第十一條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，教育、引導(dǎo)其遵守國家頒布實(shí)施的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及協(xié)會(huì)頒布的《期貨業(yè)從業(yè)人員行為守則》。

　　第十二條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員設(shè)一名協(xié)會(huì)“會(huì)員代表”，代表本會(huì)員單位履行會(huì)員職責(zé)。“會(huì)員代表”須是單位法定代表人或其授權(quán)委托的高級(jí)管理人員。團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員更換“會(huì)員代表”及“協(xié)會(huì)聯(lián)絡(luò)員”須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。

　　第十三條　團(tuán)體會(huì)員和特別會(huì)員應(yīng)按協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)資料。

　　第十四條　會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)。

　　第十五條　會(huì)員如遇下列情況，須及時(shí)函告協(xié)會(huì)：

　　(一)變更章程;

　　(二)設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu);

　　(三)變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本;

　　(四)合并、分立、變更公司形式或解散;

　　(五)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人等;

　　(六)變更法定住所;

　　(七)個(gè)人會(huì)員的工作崗位變動(dòng)情況;

　　(八)會(huì)員和本會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　　第十六條　會(huì)員與會(huì)員、會(huì)員與客戶之間發(fā)生糾紛可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。