理財業(yè)務個人情況報告

　　根據支行關于開展理財業(yè)務自查的通知精神，結合機構實際，組織網點負責人對今年1月至6月所有理財業(yè)務開展的情況，對資料收集、銷售宣傳、業(yè)務操作等環(huán)節(jié)按照自查表的內容進行了檢查，現將自查情況匯報如下：

　　三個網點在資料收集較為齊全，協議書，個人客戶身份證復印件，加蓋與原件核對一致印章，相關協議要素填寫完備，經辦人員簽章，使用總行統一制作宣傳銷售文本，客戶>投資風險承受能力評估問卷。相關資料專夾保管，三個網點分別存在下列問題：1、三星分理處1-6月共辦理理財業(yè)務35筆，金額383萬元。其中：無客戶身份證復印件3筆，分別是陳桂秀1筆，嚴紅梅2筆，已于檢查日通知客戶補交了身份證復印件，無客戶投資風險承受能力評估問卷1筆，于檢查日通知客戶完善，理財協議書上無經辦人名章3筆。于檢查日上蓋。2、棕櫚湖分理處1-6月共辦理理財業(yè)務31筆，金額716萬元。其中：風險揭示書中，客戶漏填風險承受能力類型1筆；大多數個人客戶風險揭示書中風險確認語句抄錄，字體一致，有代簽之嫌。3、鹽井分理處1-6月共辦理理財業(yè)務9筆，金額98萬元，其中：無客戶投資風險承受能力評估問卷5筆，于檢查之日通知客戶完善。

　　通過自查，發(fā)現三個網點在辦理理財業(yè)務存在一些問題，如柜員漏收集客戶身份證復印件，漏對客戶進行投資風險承受能力評估問卷，該客戶填寫的地方未填寫等，這些都是我們在今后工作中進行改進完善的，加強理財業(yè)務知識的>培訓學習熟練運用到實際工作中，使理財業(yè)務操作合規(guī)有效，減少操作風險。

　　**農商銀行**三星分理處

　　二0xx年八月四日

【理財業(yè)務個人情況報告】相關文章：

銀行理財業(yè)務自查報告10-22

信貸等業(yè)務自查情況的分析報告10-08

理財業(yè)務自查報告范文600字06-24

銀行理財個人述職報告集錦05-18

個人業(yè)務述職報告12-12

個人業(yè)務述職報告04-18

個人業(yè)務述職報告04-28

個人履職情況及自身建設情況報告03-27

個人履職情況報告03-28

理財實習報告04-01