案件調(diào)研報告

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，報告十分的重要，不同種類的報告具有不同的用途。那么一般報告是怎么寫的呢？下面是小編收集整理的案件調(diào)研報告，歡迎大家分享。

案件調(diào)研報告1

　　《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權(quán)力，又是我們的責任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復(fù)議或行政訴訟，甚至?xí)�引起國家賠償?shù)膰乐睾蠊�，所以哪怕是一些細小的問題也不容忽視�，F(xiàn)結(jié)合工作實際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險談一點膚淺的體會。

　　一、當前行政執(zhí)法現(xiàn)狀

　　近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　適用法律錯誤

　　1、應(yīng)適用甲法，卻適用了乙法。

　　例如某藥店未建立真實完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》，也違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《中華人民共和國藥品管理法》，根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時，應(yīng)適用上位法。因此在此案中，應(yīng)適用藥品管理法進行處罰。

　　2、適用法律條款錯誤，包括適用法條和款項錯誤。

　　例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認定該藥店違反《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條規(guī)定。因為該條包括三款內(nèi)容，所以不能籠統(tǒng)地說違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應(yīng)該說違反藥品管理法第四十八條第三款第項的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴密的。

　　行政處罰程序違法

　　我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復(fù)議或行政訴訟，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，上級行政機關(guān)或人民法院可以責令或者判決該行政機關(guān)重新做出具體行政行為。所以程序正當、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。

　　1、表明身份程序違法。

　　有的執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來檢查，沒有出示執(zhí)法證件，或者不及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項行政處罰程序至少有三個意義：體現(xiàn)對當事人的尊重，樹立公仆形象；表明合法的處罰主體或資格；在處罰違法或當事人對處罰不服時，表明身份程序有利于行政復(fù)議或行政訴訟中查明案件事實。

　　2、應(yīng)當回避而沒有回避。

　　回避主要有三種情形：是案件當事人或者當事人的近親屬；與案件有直接利害關(guān)系；與案件當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。對于我們執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查時，如果被檢查認識自己的親戚、朋友，應(yīng)該主動向單位負責人提出回避的申請，不能僅僅把回避理解與某個人有仇怨而由當事人提出的回避。從我們實踐看，回避制度沒有得到很好地貫徹實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。

　　3、說明理由程序違法。

　　主要表現(xiàn)為在對管理相對人作出行政處理時，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在送達《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時，告知當事人依法享有權(quán)利的同時，不給當事人充分行使申辯權(quán)的機會，強制性的要求當事人在相關(guān)法律文書上簽署諸如“對告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權(quán)時，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達到以理服人。

　　4、應(yīng)該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。

　　這是實踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額的適用簡易程序；對有沒收違法所得和非法財物的適用簡易程序。

　　5、違反規(guī)定當場收繳罰款。

　　個別案件還存在不符合當場收繳罰款情形的，予以當場收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當場收繳罰款的情形主要是：依法給予二十元以下罰款的；不當場收繳事后難以執(zhí)行的；在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不夠充分個別案件的違法事實中缺少違法時間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調(diào)查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定；部分案件當事人身份不清，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等沒有被收集進入證據(jù)；收集的證據(jù)和違法事實之間缺乏相關(guān)性。法律文書制作不規(guī)、降低執(zhí)法風(fēng)險的思考作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險或者立于不敗之地，就應(yīng)當爭取使每一個行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應(yīng)該認真把握以下幾點。

　　一、證據(jù)確鑿，收集完整

　　證據(jù)是證明案件真實性情況的一切事實。其種類有

　　①書證；

　　②物證；

　�、垡暵犢Y料；

　　④人證證言；

　�、莓斒氯说年愂觯�

　　⑥鑒定結(jié)論；

　�、呖彬炗涗洠�現(xiàn)場筆錄。

　　確鑿的證據(jù)既是行政機關(guān)認定當事人違法事實并實施行政處罰的重要保證，又是降低行政機關(guān)執(zhí)法風(fēng)險的關(guān)鍵要素。證據(jù)不確鑿，行政處罰必定就有風(fēng)險。證據(jù)一般分為：

　　①常規(guī)類，如現(xiàn)場檢查筆錄等；

　　②核心類，如從非法渠道購進藥品的“渠道”資質(zhì)證明，如假劣藥品的檢驗報告等；

　　③佐證類，如證人證言、發(fā)票臺帳等。收集證據(jù)時，一定要注意和把握證據(jù)收集的合法性、合理性以及證明力。

　　第一，證據(jù)的'合法性。一是要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報刊文章和非法定數(shù)據(jù)作為依據(jù)或證據(jù)。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時限，又要注重內(nèi)部事前審批及時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自再行取證和補充證據(jù)。三是要注重資料收集的合法性。勘驗筆錄，證人證言，書證要當事人簽、蓋章、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽等。

　　第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。一是證據(jù)之間必須具備關(guān)聯(lián)性，組合在一起時形成嚴密的證據(jù)鏈條。二是所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，特別是證言中不能出現(xiàn)彼此矛盾的或者不同的結(jié)論。三是證據(jù)要符合客觀實際，要在眾多證據(jù)中篩選提煉出與案情有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，不要以為證據(jù)越多越好。

　　第三，證據(jù)的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經(jīng)載明藥品檢驗機構(gòu)的質(zhì)量檢驗結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款第xx項和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實的關(guān)鍵證據(jù)，在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證物證，還是勘驗筆錄、鑒定結(jié)論等，都要圍繞違法案件過程的事實搜集富有證明力的證據(jù)。

　　二、法定程序，嚴格遵守

　　有了充分的證據(jù)證明違法事實的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風(fēng)險的重要因素。所謂“程序”，簡言之即事情進行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記和自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的各項程序的要求。具體講：

　　第一，簡易程序和一般程序。要正確適用和嚴格區(qū)別，符合適用簡易程序的就只能適用簡易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個程序不能混淆，不可以濫用。

　　第二，聽證程序。作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額罰款行政處罰決定的，一是要告知當事人有要求聽證的權(quán)利；二是當事人要求聽證的，要嚴格按聽證程序各項規(guī)定要求辦理。

　　第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案全過程，無論是領(lǐng)導(dǎo)，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現(xiàn)失誤。

　　三、適用法律，準確規(guī)是案件定性用語要規(guī)

　　引起法律條文要寫全稱，不能簡寫、縮寫，也不能擅自造詞語。如“中華人民共和國藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經(jīng)不起行政復(fù)議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項、目的決不能只到條、款。第四，應(yīng)用條款要全面，如某藥品是被污染的，應(yīng)直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產(chǎn)、銷售假藥的行為，才能按假藥論處。

　　四、把握尺度，加強審核

　　“尺度”是通過法律行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害性來體現(xiàn)的。在處罰違法案件時，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要動態(tài)因素，他與前面三個要素構(gòu)成一個既嚴密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關(guān)系到我們公平、公正的執(zhí)法形象，二則可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三則為司法機關(guān)提供變更判決或判定敗訴授之以柄。

　　為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅持公開、公平、公正原則，實事求是、標準統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴格掌握自由裁量權(quán)，相同性質(zhì)的案件，處罰標準上一定要堅持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅持審核關(guān)，一是要嚴格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權(quán)；二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機制，實行行政執(zhí)法責任制和責任追究制；三是建立和推行案件復(fù)核和審核程序，由負責法制工作人員具體承辦。充分發(fā)揮法制機構(gòu)的職能作用，加強制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。將評查結(jié)果記錄在案，作為單位目標考核和執(zhí)法人員績效考核的依據(jù)，嚴格落實行政執(zhí)法責任，形成激勵機制，促進依法行政。

　　五、文書規(guī)是告知當事人的權(quán)利

　　文書上一定要記載清楚，必要時可當場向當事人宣讀。三是筆錄中執(zhí)法人員簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員共同簽名，不能由一名執(zhí)法人員代簽。綜上所述，藥品監(jiān)督行政處罰是食品藥監(jiān)部門的一項長期工作，在認真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》和履行行政執(zhí)法的同時，還要認真研究降低行政執(zhí)法風(fēng)險問題，以確保行政執(zhí)法工作高質(zhì)、高效、權(quán)威。

案件調(diào)研報告2

　　近年來，隨著勞動力市場化和勞動關(guān)系多元化以及勞動者維權(quán)意識的增強，訴至法院的勞動爭議案件呈逐年上升趨勢。筆者結(jié)合審判實踐，認為人民法院充分發(fā)揮審判職能處理好此類案件，對建設(shè)和諧社會及維護社會穩(wěn)定意義重大。

　　一、勞動爭議案件的特點。

　　1、政策性強，影響大。由于近幾年企業(yè)破產(chǎn)案件增幅較大，破產(chǎn)企業(yè)職工安置及養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金交納問題容易發(fā)生糾紛，處理不好，極易引起勞動爭議糾紛訴訟。因企業(yè)破產(chǎn)引發(fā)的此類案件占總數(shù)42%。這類案件多數(shù)為群體訴訟，少者幾十人，多者上百人，且多數(shù)為年老體弱的老工人，在工廠工作了幾十年，退休養(yǎng)老問題解決不了，情緒很不穩(wěn)定，到處上訪、纏訪，影響了政府有關(guān)部門的正常工作，造成不穩(wěn)定因素，影響很大。

　　2、取證困難，爭點復(fù)雜。由于私人企業(yè)老板規(guī)避法律，故意不與工人簽訂書面勞動合同，同時也因為打工者法律知識的缺乏，發(fā)生勞動爭議糾紛后，工人舉證困難。有的是口頭協(xié)議，但私企老板不承認，因沒有真憑實據(jù)，給案件處理帶來難度，此類案件占總數(shù)的30%。同時，此類案件爭議焦點復(fù)雜，如因履行勞動合同、開除辭退職工、工資褔利統(tǒng)籌、確認事實勞動關(guān)系等，案件時間跨度大，情況復(fù)雜，證據(jù)認定困難。

　　3、調(diào)解難，處理難度大。由于此類案件政策性強，影響大，舉證困難，爭點復(fù)雜，時間長，給案件調(diào)解帶來難度。同時，此類案件原告三人以上的占總數(shù)的37%，由于涉案人員多，情況各異，企業(yè)破產(chǎn)、改制情況復(fù)雜，給案件審理執(zhí)行增加了難度。

　　二、解決勞動爭議案件的四點建議。寓教于審，做好訴訟引導(dǎo)

　　勞動爭議案件政策性強，除了勞動法和最高人民法院的司法解釋外，還涉及大量的勞動行政法規(guī)和部門規(guī)章。勞動者大多法律知識欠缺，而一些企業(yè)囿于自己的利益，對法律法規(guī)斷章取義，造成法律理解上的混亂，增加審理難度。因此，法官要在被動司法的前提下，擔當起法制教育的角色，引導(dǎo)當事人在正確理解法律涵義的基礎(chǔ)上理性地提出自己的訴辯主張，避免因請求不當而造成矛盾激化，增加訴訟成本，浪費司法資源。

　　實踐中，我們在審理勞動爭議案件時，除了常規(guī)的提示訴訟風(fēng)險外，還向當事人雙方提供涉案法律法規(guī)索引，耐心向當事人宣講和解釋法律，為順利解決糾紛打下了思想基礎(chǔ)。如王某訴某企業(yè)解除勞動合同一案，原告要求被告支付工資報酬與經(jīng)濟補償金兩項總和的六倍賠償金，主要是因為該項請求源于原勞動部頒發(fā)的《違反＜中華人民共和國勞動法＞行政處罰辦法》第六條規(guī)定，而本案屬民事訴訟案件，不應(yīng)適用該辦法規(guī)定的賠償標準，我們遂向原告詳細解釋了法律適用的條件，并告知其可依法向勞動行政執(zhí)法機關(guān)主張權(quán)利，使之主動放棄了過高的訴求，為調(diào)解此案創(chuàng)造了條件。

　　分類梳理，把握爭議焦點

　　勞動爭議案件雖然法律關(guān)系相對單一，但爭議事項繁雜，當事人的訴訟請求和答辯主張往往有幾項、十幾項，而這些事項對應(yīng)的法條、政策可能各不相聯(lián)；有的'當事人訴訟技巧有限，提出的請求超越管轄是仲裁時效的起算點。明確了糾紛的關(guān)鍵點，就能恰當調(diào)整審理思路，提高閱卷、庭審、評議的效率，及時、公正地作出裁判。

　　掌握平衡，合理分配舉證責任。勞動爭議案件的舉證責任分配問題，歷來有兩種意見：一種認為勞動爭議產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的舉證能力明顯優(yōu)于職工，應(yīng)由企業(yè)承擔舉證責任；一種認為應(yīng)堅持“誰主張、誰舉證”的一般原則。我們認為，在審理勞動爭議案件時，法官應(yīng)保持理性，拋棄情緒化的影響，依利益平衡理論，合理分配舉證責任，平等保護當事人雙方的合法權(quán)益，實現(xiàn)勞動法保護勞動者、促進勞動力資源優(yōu)化配置的立法目的，同時也應(yīng)避免追求形式上的平等，導(dǎo)致實質(zhì)上的不平等。具體地講，在審理勞動爭議案件時，要按照勞動爭議的類型、發(fā)生勞動爭議的時間、當事人占有證據(jù)的情況、收集證據(jù)的能力等困素，合理確定舉證責任的分擔。

　　例如，因解除勞動合同、企業(yè)開除、辭退、除名職工等發(fā)生的爭議，應(yīng)由企業(yè)方負舉證責任，提供勞動合同、處理決定文本及送達回證、考勤記錄等材料；因勞動者辭職、自動離職發(fā)生的爭議，應(yīng)由勞動者承擔舉證責任，證明其辭職、離職理由的正當性；因工傷發(fā)生爭議的，由用人單位承擔舉證責任，證明其行為符合《工傷保險條例》的規(guī)定；因企業(yè)拖欠職工工資和福利待遇等發(fā)生的爭議，用人單位應(yīng)承擔舉證責任，提供工資冊或待遇發(fā)放記錄、規(guī)費繳納臺賬、調(diào)檔晉檔文件等材料。

　　鑒于勞動者處于被管理的地位，在確定證據(jù)的證明力時，達到一般證明標準即可，而用人單位一方必須達到充足的標準。筆者認為，勞動者與用人單位之間具有實際上的不平等性，勞動者作為個體與組織嚴密的用人單位相比明顯處于弱勢，因此，在用人單位單方依法解除勞動合同時，勞動法及其相關(guān)行政規(guī)章作出了比較嚴格的規(guī)定。根據(jù)勞動法理論，單方依法或依約解除勞動合同的采送達生效主義，不送達或者不按規(guī)定送達均對他方無拘束力。

　　注重調(diào)解，及時化解勞資糾紛。勞動爭議案件的雙方由于利益分歧，對抗性強，矛盾激烈，而且多為群體性糾紛，如企業(yè)改制、結(jié)構(gòu)性調(diào)整引發(fā)的勞動爭議，涉及眾多勞動者的利益，處理不當，極易誘發(fā)上訪、鬧訪、群訪等不穩(wěn)定因素。從審判實踐看，多數(shù)勞動爭議案件被判恢復(fù)勞動關(guān)系。勞動者和用人單位之間的關(guān)系具有延續(xù)性，單純判決結(jié)案可能激發(fā)新的矛盾，也容易造成判決難以執(zhí)行。因此，審理勞動爭議案件必須注重調(diào)解，把調(diào)解作為審理勞動爭議案件的首選，從庭前、庭審、庭后三個階段多做當事人的勸和疏導(dǎo)工作，緩和雙方的對立情緒，爭取其互諒互讓，妥善解決糾紛。一旦調(diào)解失敗，應(yīng)當及時判決，維護勞動者和用人單位的合法權(quán)益，引導(dǎo)勞資雙方依法建立和解除勞動關(guān)系，促進人力市場健康有序發(fā)展，維護社會和諧。

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