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關(guān)于期貨公司信息公示管理規(guī)定全文
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為保護投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：
一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺(http://www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺)，將期貨公司及其分支機構(gòu)基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開的活動。
二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：
(一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經(jīng)營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務(wù)及投訴電話、公司網(wǎng)址、公司電子郵箱等。
(二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。
(三)公司分支機構(gòu)基本情況。包括分支機構(gòu)的名稱、所在地、設(shè)立時間、許可證號、負責(zé)人、詳細地址、客戶服務(wù)及投訴電話等。
(四)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時間、高管資格批準(zhǔn)文號等。
(五)公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務(wù)、任職時間、從業(yè)資格號等。
(六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經(jīng)濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網(wǎng)址等。
(七)公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實施的行政處罰等。
(八)中國證監(jiān)會要求的其他信息。
鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站開辟信息公示專欄，公示的信息內(nèi)容不得少于在公示平臺公開的信息。
四、期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺和公司網(wǎng)址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務(wù)電話等信息。
五、期貨公司應(yīng)當(dāng)保證公示信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時。
六、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程、職責(zé)和責(zé)任追究等事項，信息公示管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。
七、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員專門負責(zé)信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注信息公示文件的編制情況，保證公示事項在規(guī)定期限內(nèi)公開。
九、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、信息公示負責(zé)人、其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對公示信息簽字確認，如對公示信息持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
十、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。
期貨公司首次公示的信息，應(yīng)當(dāng)于2009年12月20日前填報完畢，報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上公示。
十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時通過公示平臺在線填報，更新相關(guān)內(nèi)容，并立即報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。本規(guī)定第二條(一)項至第(七)項內(nèi)容發(fā)生變化的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進行更新并報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
十二、期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶時將公示平臺和公司網(wǎng)址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜。
十三、期貨公司填報和更新應(yīng)公示信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整和不及時的，或者存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施，責(zé)令整改;情節(jié)嚴(yán)重的，將依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
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