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內(nèi)控制度建設(shè)合同管理
內(nèi)控制度建設(shè)合同管理，合同是當(dāng)事人或當(dāng)事雙方之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合同，受法律保護(hù)，下面是小編帶來(lái)的內(nèi)控制度建設(shè)合同管理，歡迎參考!
內(nèi)控制度建設(shè)合同管理【1】
目前，對(duì)于合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的概念，業(yè)內(nèi)還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一權(quán)威的定義。中天恒3C框架認(rèn)為，合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)是在遵循國(guó)家和企業(yè)合同管理相關(guān)法規(guī)制度的基礎(chǔ)上，以國(guó)家監(jiān)管部門(mén)制定的內(nèi)部控制規(guī)范及其應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合企業(yè)合同管理發(fā)展的實(shí)際情況，用系統(tǒng)控制的技術(shù)和方法，構(gòu)建企業(yè)自身合同管理內(nèi)部控制體系的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。簡(jiǎn)單說(shuō)，合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)，是合同管理內(nèi)部控制建設(shè)的首要環(huán)節(jié)，是構(gòu)建合同管理內(nèi)部控制體系的過(guò)程。
設(shè)計(jì)范圍及基本流程
在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，不管企業(yè)從事何種業(yè)務(wù)，都必然與其他企業(yè)、組織或個(gè)人發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)，合同是確定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文書(shū)，事關(guān)雙方的利益得失，包括買(mǎi)賣(mài)合同、供用電水氣熱力合同、贈(zèng)與合同、借款合同、租賃合同、融資租賃合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、運(yùn)輸合同、技術(shù)合同、保管合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、委托合同、行紀(jì)合同、居間合同等。
《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同管理指引》)第二條規(guī)定：“本指引所稱(chēng)合同，是指企業(yè)與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。企業(yè)與職工簽訂的勞動(dòng)合同，不適用本指引�！庇捎谟霉挝慌c勞動(dòng)者并不是真正平等的主體，因此國(guó)家專(zhuān)門(mén)頒布了《勞動(dòng)合同法》，對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行規(guī)范并對(duì)勞動(dòng)者合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，所以本指引不包括勞動(dòng)合同�！逗贤芾碇敢方缍撕贤芾淼亩x，描述了合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，明確了合同的訂立、合同的履行方面的控制措施，對(duì)優(yōu)化企業(yè)合同管理制度具有重要意義。
合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，基本流程包括設(shè)計(jì)準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)實(shí)施、試行及完善等。根據(jù)設(shè)計(jì)操作需要，在基本流程的基礎(chǔ)上，還要有多層次具體的流程，每個(gè)具體流程中需明確工作內(nèi)容、方法、步驟以及相應(yīng)的表單等，要突出合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的特色。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合同管理指引》的要求，建立并嚴(yán)格執(zhí)行合同管理內(nèi)部控制，以防范合同訂立和履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范和約束市場(chǎng)交易行為，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益和市場(chǎng)秩序。
描述現(xiàn)狀
描述現(xiàn)狀，就是梳理合同管理方面的內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，梳理合同管理現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程，編制合同管理內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件情況表、編制合同管理業(yè)務(wù)流程目錄、繪制合同管理業(yè)務(wù)流程圖等合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)性工作。
1、梳理描述制度文件。梳理描述制度文件，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注有無(wú)合同管理方面的相關(guān)制度以及是否完善和充分執(zhí)行、有無(wú)具體可控的操作文件或表單等。
2、梳理描述現(xiàn)狀業(yè)務(wù)流程。企業(yè)合同管理現(xiàn)行的業(yè)務(wù)流程到底怎么樣、包括哪些環(huán)節(jié)、能否有效控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)，都是本步驟工作的重點(diǎn)，并要以圖表的形式描繪出來(lái)。
3、確定業(yè)務(wù)流程目錄。在梳理合同管理管理制度和業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，根據(jù)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的要求，編制合同管理業(yè)務(wù)流程目錄，繪制合同管理業(yè)務(wù)流程圖。合同管理的業(yè)務(wù)流程目錄因企業(yè)而異，一般可簡(jiǎn)單分為合同訂立階段和合同履行階段。其中，合同訂立階段包括合同調(diào)查、合同談判、合同文本擬定、合同審批、合同簽署等環(huán)節(jié)，合同履行階段涉及合同監(jiān)控、合同補(bǔ)充、合同變更、合同解除、合同結(jié)算、合同登記等環(huán)節(jié)。
本階段設(shè)計(jì)工作成果是形成《合同管理內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件情況表》、《合同管理流程目錄》、《合同管理業(yè)務(wù)流程圖表》等。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序：識(shí)別合同管理風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行具體描述;分析合同管理風(fēng)險(xiǎn)，編制合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析表;評(píng)價(jià)合同管理風(fēng)險(xiǎn)，編制合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表;確定合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略;提出合同管理重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案。在實(shí)踐中，合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析及其評(píng)價(jià)是合在一起進(jìn)行的，合同管理重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的制定要看企業(yè)是否需要，也可在合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)完成之后單獨(dú)進(jìn)行�！ �1、識(shí)別并描述風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估合同管理風(fēng)險(xiǎn)，首先，要把合同管理具體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)，然后整理出整體層面的風(fēng)險(xiǎn)。合同管理具體風(fēng)險(xiǎn)是多種多樣的，也因企業(yè)而有所不同。按照《合同管理指引》的要求，在評(píng)估合同管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)：未訂立合同、未經(jīng)授權(quán)對(duì)外訂立合同、合同對(duì)方主體資格未達(dá)要求、合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害;合同未全面履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟(jì)利益受損;合同糾紛處理不當(dāng)，可能損害企業(yè)利益以及信譽(yù)和形象。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)《合同管理指引》中的風(fēng)險(xiǎn)提示，結(jié)合企業(yè)合同管理的實(shí)際情況，識(shí)別并具體描述合同管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。合同管理具體風(fēng)險(xiǎn)描述因所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)而異，將合同管理具體風(fēng)險(xiǎn)與合同管理流程結(jié)合是個(gè)比較好的做法。
2、分析風(fēng)險(xiǎn)。合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容很多，一般應(yīng)從成因和結(jié)果兩個(gè)方面進(jìn)行，并編制合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析表。
3、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從發(fā)生可能性和影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和等級(jí)劃分，并編制合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。
4、選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)選擇不同合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，一般有規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移、接受等策略，要編制合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表。
5、編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)或繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜。依據(jù)合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，編制合同管理層面的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，或繪制風(fēng)險(xiǎn)圖譜。合同管理層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本要素包括業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)排序、應(yīng)對(duì)策略、剩余風(fēng)險(xiǎn)等，也可加上內(nèi)部控制設(shè)計(jì)完成后的控制措施、控制部門(mén)或崗位等。風(fēng)險(xiǎn)圖譜一般適用于公司層面的風(fēng)險(xiǎn)描述。
本階段設(shè)計(jì)工作成果是形成《合同管理風(fēng)險(xiǎn)及其描述表》、《合同管理整體層面風(fēng)險(xiǎn)清單》、《合同管理風(fēng)險(xiǎn)分析表》、《合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《合同管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略表》、《合同管理風(fēng)險(xiǎn)解決方案》等。
合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)流程 設(shè)計(jì)合同管理控制，就是在評(píng)估合同管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)合同管理內(nèi)部控制進(jìn)行設(shè)計(jì)的過(guò)程，是合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，基本程序包括：確定合同管理關(guān)鍵控制點(diǎn);明確合同管理控制目標(biāo);提出合同管理控制措施;設(shè)計(jì)合同管理控制證據(jù);完善合同管理相關(guān)制度;繪制合同管理控制流程圖;編制合同管理控制矩陣。
1、設(shè)計(jì)關(guān)鍵控制點(diǎn)。企業(yè)在構(gòu)建與實(shí)施合同管理內(nèi)部控制過(guò)程中，要針對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定合同管理的一般控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)并編制合同管理控制要點(diǎn)表。確定一般控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)是件很困難的事，要根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定，也因人們的專(zhuān)業(yè)判斷而有所差異。一般來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵控制點(diǎn)至少應(yīng)當(dāng)包合同談判、合同審核、合同簽署、合同履行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
2、設(shè)計(jì)控制目標(biāo)。合同管理控制目標(biāo)就是要保證合同管理合法、安全、有效、可靠，從而有效控制合同管理中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際工作中，應(yīng)根據(jù)識(shí)別出來(lái)的具體風(fēng)險(xiǎn)來(lái)設(shè)計(jì)，不能固定化、模式化。
3、設(shè)計(jì)控制措施。企業(yè)在構(gòu)建與實(shí)施合同管理內(nèi)部控制過(guò)程中，要強(qiáng)化對(duì)合同管理控制點(diǎn)、尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取相應(yīng)的控制措施，嵌入到合同管理流程當(dāng)中。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《合同管理指引》的要求，加強(qiáng)合同管理確定合同歸口管理部門(mén)，明確合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求，定期檢查和評(píng)價(jià)合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)控制措施，促進(jìn)合同有效履行，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
4、設(shè)計(jì)控制證據(jù)。為了合同管理制度能夠有效實(shí)施，需要制定必要的表單，作為合同管理制度的附件，為合同管理過(guò)程留下控制證據(jù)。合同管理相關(guān)文件資料很多，包括合同調(diào)查資料、合同授權(quán)委托書(shū)、談判記錄表、合同審核表、合同會(huì)簽記錄、合同用章申請(qǐng)表、合同文本、法律意見(jiàn)書(shū)、合同履行情況統(tǒng)計(jì)表、合同補(bǔ)充協(xié)議、合同變更協(xié)議、合同糾紛處理報(bào)告、合同臺(tái)賬、制度執(zhí)行情況反饋意等。
5、優(yōu)化控制制度。企業(yè)需要建立一系列制度體系和保障機(jī)制，促進(jìn)合同管理的作用得到有效發(fā)揮。合同管理控制制度不是新建的一套獨(dú)立制度，而是將內(nèi)部控制思想嵌入到合同管理制度中去。合同管理制度到底制定多少個(gè)，內(nèi)容到底包括哪些，因企業(yè)而有別，從務(wù)實(shí)角度考慮，不宜過(guò)多，可制定一個(gè)統(tǒng)一的合同管理制度，內(nèi)容至少包括：合同管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工、授權(quán)批準(zhǔn)、訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、考核與責(zé)任追究等一系列行為規(guī)范要求。
6、繪制控制流程圖。合同管理控制流程圖要根據(jù)合同管理流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)及其相關(guān)的控制措施，結(jié)合具體單位的實(shí)際情況來(lái)繪制。特別要強(qiáng)調(diào)的是，應(yīng)把合同管理內(nèi)部控制流程和合同管理流程整合在一起，并在圖上標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制點(diǎn)。
7、編制控制矩陣。合同管理控制矩陣是對(duì)合同管理流程圖中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制措施和控制證據(jù)等要素的詳細(xì)說(shuō)明與描述，是合同管理內(nèi)部控制設(shè)計(jì)結(jié)果的集中體現(xiàn)，也是企業(yè)內(nèi)部控制管理手冊(cè)的重要組成部分。實(shí)際上是上述工作的綜合匯總。
本階段設(shè)計(jì)工作成果是形成《合同管理控制控制要點(diǎn)及關(guān)鍵控制表》、《合同管理內(nèi)部控制目標(biāo)表》、《合同管理內(nèi)部控制措施表》、《合同管理控制證據(jù)表》、《合同管理制度完善建議表》、《合同管理控制流程圖》、《合同管理控制矩陣》等。
內(nèi)控制度建設(shè)合同管理【2】
1 目的
為規(guī)范公司合同管理，維護(hù)公司利益，保證重大合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行和管理工作的規(guī)范性和合法性，進(jìn)一步完善合同管理，制訂本辦法。
2 適用范圍
本辦法適用于公司所有合同的管理。
3 規(guī)范性引用文件
《中華人民共和國(guó)合同法》(1999年10月1日?qǐng)?zhí)行)
《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》(2000年1月1日?qǐng)?zhí)行)
4 定義和縮略語(yǔ)
無(wú)。
5職責(zé)
5.1 董事長(zhǎng)
5.1.1 在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)公司合同管理的各項(xiàng)工作。
5.1.2 審批公司合同。
5.1.3 執(zhí)行公司法定代表人職權(quán)，可以授權(quán)委托其他人簽訂合同(授權(quán)委托書(shū)格式見(jiàn)附錄)。
5.1.4 對(duì)公司合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟作出決定，授權(quán)委托代理人辦理。
5.1.5 責(zé)成合同審核及歸口管理部門(mén)，對(duì)違反合同管理程序的事件作出調(diào)查。
5.1.6 解決公司合同管理中的其它重大問(wèn)題。
5.2 總經(jīng)理及分管副總經(jīng)理
5.2.1 受公司董事長(zhǎng)委托，代表董事長(zhǎng)行使5.1條所述各項(xiàng)職責(zé)。
5.2.2 負(fù)責(zé)對(duì)合同歸口管理部門(mén)的日常工作進(jìn)行考核。
5.3 合同審核部門(mén)
5.3.1 公司合同歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)規(guī)范、指導(dǎo)公司的合同管理工作，擬訂合同管理規(guī)章制度，協(xié)助解決執(zhí)行中遇到的實(shí)際問(wèn)題。
5.3.2 負(fù)責(zé)審查合同對(duì)方單位的資質(zhì)、信譽(yù)，負(fù)責(zé)組織公司合同的談判及招標(biāo)、議標(biāo)等事宜。
5.3.3 負(fù)責(zé)合同管理的全過(guò)程監(jiān)督，促進(jìn)公司合同的管理工作。
5.3.4 負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
5.3.5 負(fù)責(zé)合同變更、解除的審查工作。
5.3.6 負(fù)責(zé)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟活動(dòng)。
5.3.7 負(fù)責(zé)公司合同統(tǒng)計(jì)和報(bào)表管理工作，按時(shí)向上級(jí)部門(mén)報(bào)送合同管理報(bào)表。
5.3.8 負(fù)責(zé)公司合同資料、臺(tái)帳管理。
5.3.9 負(fù)責(zé)公司合同的簽訂、公證管理工作。
5.3.10 對(duì)合同價(jià)款或酬金來(lái)源與結(jié)算方式的合規(guī)、合理性、合法性審查、監(jiān)督。
5.3.11 負(fù)責(zé)施工合同、技術(shù)服務(wù)類(lèi)合同的承辦。
5.3.12 參加國(guó)家、業(yè)務(wù)主管部門(mén)舉辦的招投標(biāo)及合同管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
5.3.13 負(fù)責(zé)對(duì)公司合同的訂立及履行是否符合國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定、公司工作程序及維護(hù)公司權(quán)益等情況進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)，負(fù)責(zé)審查合同條款是否合法、合規(guī)。
5.3.14 參加對(duì)擬訂立合同對(duì)方的資質(zhì)審查，參與合同談判及合同的審計(jì)審簽，保證合同符合本辦法的要求。
5.3.15 負(fù)責(zé)對(duì)合同的履行情況進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督，參與合同變更、解除的有關(guān)工作，參與合同糾紛的處理工作，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。
5.3.16 負(fù)責(zé)公司合同管理辦法的內(nèi)部控制審計(jì)。
5.3.17審核合同的合法、合規(guī)性，并出具審核法律意見(jiàn)。
5.3.18 負(fù)責(zé)公司后勤工程(不含獨(dú)立或大型土建項(xiàng)目)、人事用工、培訓(xùn)、保安、房屋租賃等合同的承辦。
5.3.19 負(fù)責(zé)簽訂外委工程廉政責(zé)任書(shū)。
5.4 財(cái)務(wù)部門(mén)
5.4.1 負(fù)責(zé)對(duì)合同所涉及的費(fèi)用計(jì)劃、費(fèi)用來(lái)源進(jìn)行審核、認(rèn)定，確保費(fèi)用按計(jì)劃使用，并作好統(tǒng)計(jì)。
5.4.2 負(fù)責(zé)合同所涉及的資金、資產(chǎn)的合法、合規(guī)性。
5.4.3 對(duì)合同價(jià)款的結(jié)算、財(cái)務(wù)手續(xù)、支付方式的合法、合規(guī)性負(fù)責(zé)。
5.4.4 負(fù)責(zé)合同結(jié)算審核。
5.4.5 負(fù)責(zé)公司貸款、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)租賃類(lèi)、投資類(lèi)合同的承辦。
5.4.6參加重大合同的商務(wù)談判。
5.4.7負(fù)責(zé)組織合同中工程項(xiàng)目的預(yù)、決算審計(jì)。
5.5 項(xiàng)目(投資、招投標(biāo))管理部門(mén)
5.5.1 負(fù)責(zé)工程和物資類(lèi)有關(guān)合同(建安、設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程技術(shù)服務(wù)等合同)的技術(shù)部分;
5.5.2 參與工程和物資有關(guān)合同的談判;并對(duì)工程量及技術(shù)、質(zhì)量等差異進(jìn)行審核確認(rèn)。
5.5.3 負(fù)責(zé)對(duì)工程和物資有關(guān)合同的立項(xiàng)，并負(fù)責(zé)對(duì)資質(zhì)、技術(shù)條款、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、安全資格及施工措施等方面進(jìn)行審核;負(fù)責(zé)對(duì)合同甲方提供設(shè)備材料范圍進(jìn)行復(fù)核;
5.5.4 負(fù)責(zé)合同付款工程量的審核及安全、質(zhì)量、進(jìn)度等工程狀態(tài)的評(píng)價(jià)。
5.5.5 負(fù)責(zé)工程變更的審批及工程量核定。
5.5.6 負(fù)責(zé)合同執(zhí)行中有關(guān)安全、質(zhì)量、進(jìn)度(工期)的條款。
5.6供應(yīng)采購(gòu)部門(mén)
負(fù)責(zé)公司設(shè)備、物資、材料類(lèi)和大宗類(lèi)運(yùn)輸合同的承辦。
5.7 合同承辦部門(mén)及承辦人
5.7.1 合同管理實(shí)行合同承辦人制度，每一項(xiàng)合同由合同承辦部門(mén)確定一名承辦人，會(huì)同有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)合同立項(xiàng)、談判、履行等具體工作，按照本辦法的規(guī)定。負(fù)責(zé)合同簽訂的前期準(zhǔn)備工作(包括：可行性研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)評(píng)估、設(shè)計(jì)、概預(yù)算、項(xiàng)目立項(xiàng)及合同申辦批準(zhǔn)手續(xù)、詢(xún)價(jià)、技術(shù)規(guī)范等與合同有關(guān)的事項(xiàng))，并組織進(jìn)行事前審查。
5.7.2 負(fù)責(zé)提出對(duì)承攬方的推薦意見(jiàn)，配合招標(biāo)、議標(biāo)等事宜。
5.7.3 負(fù)責(zé)與合同對(duì)方接洽，預(yù)審查對(duì)方的資質(zhì)、信譽(yù)，組織合同的立項(xiàng)、起草和會(huì)審工作，并對(duì)合同的技術(shù)性、合法性、可行性、合理性負(fù)責(zé)。
5.7.4 負(fù)責(zé)辦理各類(lèi)工程準(zhǔn)建、開(kāi)工等審批手續(xù)。
5.7.5 負(fù)責(zé)合同履行的全過(guò)程管理，對(duì)合同標(biāo)的質(zhì)量、期限、價(jià)款、施工安全等進(jìn)行檢查、監(jiān)督。
5.7.6 負(fù)責(zé)妥善處理合同履行中發(fā)生的問(wèn)題。負(fù)責(zé)合同變更、解除的有關(guān)工作和手續(xù)，負(fù)責(zé)處理發(fā)生的合同糾紛,并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)，確保公司利益不受損失。
5.7.7 負(fù)責(zé)對(duì)合同標(biāo)的技術(shù)資料的收集、整理、歸檔，出具合同履行中的有關(guān)工程簽證，并對(duì)簽證的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
5.7.8 負(fù)責(zé)組織對(duì)合同標(biāo)的各階段的驗(yàn)收，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)，出具工程竣工驗(yàn)收證明。
5.7.9 依照合同條款提出支付價(jià)款及違約扣款意見(jiàn)。
6 規(guī)定和程序
6.1 合同管理原則和范圍
6.1.1合同管理實(shí)行歸口管理與專(zhuān)業(yè)承辦相結(jié)合的管理原則，承辦機(jī)構(gòu)不明確的，由公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)授權(quán)委托或按照合同費(fèi)用來(lái)源確定。
6.1.2 公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除即時(shí)結(jié)清外，均應(yīng)訂立書(shū)面合同。
6.1.3 標(biāo)的額在1萬(wàn)元(物資采購(gòu)額在3萬(wàn)元)及以上的。
6.1.4 有專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求，短期難以檢測(cè)產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量或工程質(zhì)量、有試用期和保質(zhì)期等要求的，雖能即時(shí)清結(jié)，也應(yīng)訂立書(shū)面合同。
6.1.5 其它業(yè)務(wù)往來(lái)。
6.2 合同的類(lèi)型
6.2.1 本辦法所稱(chēng)書(shū)面合同，是指采用合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的合同。合同當(dāng)事人協(xié)商同意的有關(guān)修改合同的文書(shū)、電報(bào)、電傳和圖表，也是合同的組成部分。但不得用貨單、調(diào)撥單、計(jì)劃銜接表、預(yù)算單、收欠條等代替合同。
6.2.2 經(jīng)濟(jì)合同按標(biāo)的不同分為：買(mǎi)賣(mài)合同、建筑工程合同、承攬合同、供用電合同、運(yùn)輸合同、倉(cāng)儲(chǔ)合同、保管合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)合同等。
6.2.3 按合同標(biāo)的額的大小，公司合同劃分為：重大合同標(biāo)的額為人民幣50(不含50)萬(wàn)元以上)、一般合同(標(biāo)的額為人民幣50萬(wàn)元以下)。
6.3 合同的承辦
6.3.1 每一件合同需由合同承辦部門(mén)確定一名合同承辦人。合同承辦人應(yīng)當(dāng)是公司的正式職工或本系統(tǒng)內(nèi)借用的人員。
6.3.2 合同承辦人應(yīng)對(duì)合同訂立履行的全過(guò)程負(fù)責(zé)，期間出現(xiàn)的任何與合同有關(guān)的問(wèn)題須及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人、有關(guān)部門(mén)匯報(bào)，并以合同承辦人為主解決。
6.3.3 合同承辦人須依照法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定進(jìn)行工作，并接受有關(guān)部門(mén)監(jiān)督。
6.4 合同立項(xiàng)
在招標(biāo)/議標(biāo)之前，合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃外項(xiàng)目填寫(xiě)合同立項(xiàng)申請(qǐng)表(見(jiàn)附錄E)，按規(guī)定報(bào)批，辦理合同立項(xiàng)手續(xù)。對(duì)已列入公司年度計(jì)劃內(nèi)的項(xiàng)目可以不辦理立項(xiàng)手續(xù)。
6.5 合同主體的確定
6.5.1 資質(zhì)審查
6.5.1.1 合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)方合同主體單位有關(guān)資質(zhì)進(jìn)行全面調(diào)查，將調(diào)查推薦結(jié)果報(bào)合同部門(mén)，合同部門(mén)進(jìn)行資質(zhì)審查。對(duì)審查通過(guò)的資質(zhì)材料，承辦部門(mén)應(yīng)建立檔案，并保存完好。承辦人履行簽字審批手續(xù)。
6.5.1.2 合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信情況有瑕疵的，不應(yīng)與其簽訂合同。嚴(yán)禁只憑對(duì)方名片、介紹信或老關(guān)系、親朋好友等冒然簽訂合同。資質(zhì)審查至少包括以下內(nèi)容：
a) 主體資格合法：具有當(dāng)年經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符。
b) 合同標(biāo)的應(yīng)符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專(zhuān)營(yíng)許可的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書(shū)。
c) 由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證明。
d) 具有相應(yīng)的履約能力：具有生產(chǎn)能力、支付能力、運(yùn)輸能力等。必要時(shí)應(yīng)要求其出具近期的資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件。
e) 具有履約信用：過(guò)去三年重合同、守信用，無(wú)違約事實(shí)，
f) 現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)型犯罪案件。
6.5.2 確定合同主體
6.5.2.1 對(duì)每一合同項(xiàng)目，需要招標(biāo)的，合同主體按照公司招標(biāo)管理辦法確定;不需要招標(biāo)的，承辦部門(mén)至少推薦3家有資質(zhì)的單位參與競(jìng)價(jià)和談判，比質(zhì)、比價(jià)、比售后服務(wù)，擇優(yōu)確定合同主體。
6.5.2.2 一般合同，合同承辦部門(mén)至少有2人參加，配合合同部門(mén)人員通過(guò)詢(xún)價(jià)、競(jìng)價(jià)等方式，將價(jià)格降到最低后，考慮綜合因素，排出先后順序，排出的第一名確定為合同主體，可以轉(zhuǎn)入合同簽訂程序。
6.6 合同談判
6.6.1 合同談判由合同部門(mén)負(fù)責(zé)，組織合同承辦人、法律審核、財(cái)務(wù)、合同管理及業(yè)務(wù)相關(guān)人員組成談判小組。談判小組應(yīng)在談判前做好充分準(zhǔn)備，承辦人收集齊全與合同談判相關(guān)的資料，工程合同、工程預(yù)算書(shū)等資料須事先交合同部門(mén)進(jìn)行審核。談判時(shí)，先談技術(shù)條款后進(jìn)行商務(wù)談判。合同談判全過(guò)程，應(yīng)保持談判人員的穩(wěn)定，無(wú)特殊情況，不得更換。合同部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同談判情況向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，重大問(wèn)題向總經(jīng)理匯報(bào)。
6.6.2 談判不成功，可以更換合同主體，按照程序繼續(xù)談判。
6.6.3 合同談判完成后，承辦部門(mén)擬訂合同草案。
6.7 合同的草擬
6.7.1 合同的起草由合同承辦人負(fù)責(zé)。
6.7.2 合同應(yīng)盡量采用行業(yè)的規(guī)范文本格式，并根據(jù)具體情況適當(dāng)修改。合同語(yǔ)言嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。
6.7.3 合同中的術(shù)語(yǔ)、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專(zhuān)款解釋。
6.7.4 合同中涉及數(shù)字、日期時(shí)必須注明是否包含本數(shù)。
6.7.5 除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印或印刷制成。
6.8 審核會(huì)簽
6.8.1 合同文本實(shí)行審查會(huì)簽制。合同談判后，合同承辦人應(yīng)將合同草案、合同談判紀(jì)要、技術(shù)協(xié)議、工程合同預(yù)算書(shū)、合同對(duì)方資信情況材料等資料提交項(xiàng)目(投資、招投標(biāo))管理部門(mén)、合同管理委員會(huì)、財(cái)務(wù)部門(mén)、合同審核部門(mén)(以下統(tǒng)稱(chēng)“審核機(jī)構(gòu)”)審核，簽署合同文本審查會(huì)簽單(見(jiàn)附錄F)。審核意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊語(yǔ)言;一旦使用，視為對(duì)合同草案的否定。審核意見(jiàn)須及時(shí)簽署，不得拖延。
6.8.2 合同承辦人應(yīng)為審核機(jī)構(gòu)預(yù)留2個(gè)(含本數(shù))完整工作日供其審核。遇特殊情況需延長(zhǎng)審核時(shí)間時(shí)，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)向承辦人申明理由并征得同意，且延長(zhǎng)后累計(jì)審核時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)5個(gè)(含本數(shù))完整工作日。工程項(xiàng)目、投資合同預(yù)留5個(gè)(含本數(shù))完整工作日審核，遇特殊情況需延長(zhǎng)審核時(shí)間時(shí)，最長(zhǎng)不得超過(guò)7個(gè)(含本數(shù))完整工作日。
6.8.3 審核機(jī)構(gòu)審核合同草案時(shí)，可根據(jù)需要，要求合同承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料。發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏、不妥時(shí)，應(yīng)在審核意見(jiàn)書(shū)中予以明確并提出修改意見(jiàn)，需要退還時(shí)，應(yīng)將合同及全部資料退還承辦人。承辦人修改后應(yīng)重新申請(qǐng)審核，審核期限重新計(jì)算。
6.8.4 審核結(jié)束后，各審核機(jī)構(gòu)將意見(jiàn)書(shū)及全部文件退還承辦人，經(jīng)審核同意簽訂的合同，承辦人連同審核意見(jiàn)等一并報(bào)送合同部門(mén)，由合同專(zhuān)職人員編號(hào)后報(bào)送董事長(zhǎng)或授權(quán)代理人簽署。決定不簽署的，應(yīng)以書(shū)面形式明示意見(jiàn)。
6.8.5項(xiàng)目(投資、招投標(biāo))管理部門(mén)審核內(nèi)容：
6.8.5.1 可行性：確屬于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和建設(shè)需要;經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益具有真實(shí)性;具有可操作性。
6.8.5.2 技術(shù)性：技術(shù)的依據(jù)真實(shí)可靠;技術(shù)措施完備;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)參數(shù)科學(xué)真實(shí)。
6.8.5.3 安全生產(chǎn)、施工工期，技術(shù)措施。
6.8.5.4 其他內(nèi)容。
6.8.6 財(cái)務(wù)部門(mén)審核內(nèi)容：
6.8.6.1 經(jīng)濟(jì)性：符合公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇;符合公司的經(jīng)濟(jì)利益;符合公司的預(yù)算安排。
6.8.6.2 可行性：資信可靠、資金合理;擔(dān)保方式可靠。
6.8.6.3 嚴(yán)密性：數(shù)量、價(jià)款、金額標(biāo)示準(zhǔn)確;計(jì)算方式正確;財(cái)務(wù)附件齊全;資金結(jié)算、酬金的支付方式明確、具體、合法。
6.8.6.4 合法性：資金使用合法;結(jié)算方式合法;資產(chǎn)所有權(quán)明確。
6.8.7 綜合管理部門(mén)審核內(nèi)容。
6.8.7.1 條款規(guī)范合法。
6.8.8 合同委員會(huì)審核內(nèi)容
6.8.8.1計(jì)劃性：符合已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目范圍與條件;在已批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算內(nèi)。
6.8.8.2 完整性：合同條款齊備、完整;文字清楚準(zhǔn)確;權(quán)利義務(wù)具體明確;相應(yīng)手續(xù)完備。
6.8.8.3 合規(guī)性：合同主體、內(nèi)容、形式、資金來(lái)源合規(guī)。
6.8.8.4 合理性：價(jià)款、酬金的確定合理、合法。
6.9 合同的簽訂
6.9.1 經(jīng)審核同意簽訂的合同，由合同部門(mén)合同專(zhuān)職人員編號(hào)后報(bào)送總經(jīng)理或授權(quán)代理人簽署。
6.9.2 代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽定合同，且不得擅自轉(zhuǎn)委托。
6.9.3 簽字后的合同須加蓋公司合同專(zhuān)用章。合同專(zhuān)用章由綜合管理部門(mén)管理，只在本辦法規(guī)定的范圍內(nèi)使用，不得用行政公章代替合同專(zhuān)用章。合同簽訂后，合同歸口管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同正本1份交公司檔案室;合同歸口管理部門(mén)保留合同副本1份，承辦部門(mén)保留副本1份，財(cái)務(wù)部門(mén)保留副本1份。合同歸口管理部門(mén)在每年度年終時(shí)將履行完畢的合同資料按相關(guān)要求整理后完整移交給檔案室。合同承辦部門(mén)應(yīng)將1份副本及相關(guān)報(bào)審資料(含授權(quán)委托書(shū))交合同部門(mén)備案，如其他部門(mén)需要時(shí)可進(jìn)行查閱，不得擅自復(fù)印合同文本，作好合同的保密工作。
6.10 合同的鑒證與公證
6.10.1 合同訂立后，依照法律、法規(guī)規(guī)定必須鑒證的，由合同部門(mén)到工商行政管理部門(mén)進(jìn)行鑒證，經(jīng)鑒證后方可向有關(guān)部門(mén)傳遞。
6.10.2 投資合同、涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系變動(dòng)、土地使用權(quán)權(quán)屬變更、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、使用許可、具有涉外因素等合同訂立后，由合同部門(mén)到公證部門(mén)辦理公證。對(duì)本單位影響較大及法律關(guān)系比較復(fù)雜的合同，也可以根據(jù)實(shí)際情況辦理公證。
6.11 合同的履行
6.11.1 合同由承辦部門(mén)負(fù)責(zé)組織履行。
6.11.2 合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。因簽訂書(shū)面合同前已實(shí)際履行而造成損失的，由承辦部門(mén)和承辦人承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和法律責(zé)任。
6.11.3 合同生效后，當(dāng)事人雙方必須嚴(yán)格按照合同條款約定的權(quán)利和義務(wù)全面履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得替物履行或轉(zhuǎn)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓合同。
6.11.4 合同承辦人應(yīng)隨時(shí)掌握合同的履行情況，并將履行情況隨時(shí)向承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
6.11.5 有關(guān)部門(mén)和人員發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，應(yīng)立即通知承辦人;承辦人應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)，以法定或約定的方式向合同對(duì)方提出異議。
收到對(duì)方履行異議時(shí)，承辦人應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定的方式予以答復(fù)。
異議文件或異議答復(fù)應(yīng)報(bào)合同部門(mén)備案。
6.11.6 合同的定金、預(yù)付款、進(jìn)度款的支付要嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行，由承辦部門(mén)按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定辦理手續(xù)。申請(qǐng)進(jìn)度款的，由承辦部門(mén)填寫(xiě)《山西同德化工股份有限公司付款申請(qǐng)表》(附錄G)。
6.11.7 合同履行和標(biāo)的物驗(yàn)收過(guò)程中，承辦部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定收集與合同有關(guān)的全部技術(shù)資料，對(duì)技術(shù)資料移交不全的，由承辦部門(mén)追究合同對(duì)方的責(zé)任。
6.11.8 合同標(biāo)的物由承辦部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)，按合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。達(dá)到約定條件的，辦理驗(yàn)收合格手續(xù)，作為合同價(jià)款結(jié)算的依據(jù)。不符合合同約定條件的，應(yīng)在法定或約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ疆?dāng)事人書(shū)面提出異議。異議文件須合同部門(mén)審核備案。
6.11.9 合同承辦部門(mén)對(duì)合同履行負(fù)有全部責(zé)任，有確切證據(jù)證明對(duì)方當(dāng)事人不履行或者不完全履行合同，或者存在其他情形，損害本單位合法權(quán)益的，合同承辦部門(mén)和承辦人應(yīng)催促對(duì)方繼續(xù)履行，并將該情況及時(shí)書(shū)面報(bào)告合同部門(mén)和分管領(lǐng)導(dǎo)。
6.11.10 合同價(jià)款結(jié)算由合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)。辦理結(jié)算時(shí)采用審查會(huì)簽制，手續(xù)必須符合財(cái)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，財(cái)務(wù)部門(mén)方可辦理結(jié)算付款。對(duì)手續(xù)不全、計(jì)算有誤、資料不合規(guī)定、與合同條款不符的，財(cái)務(wù)部門(mén)有權(quán)拒絕結(jié)算。
6.11.11 合同結(jié)算時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同規(guī)定扣除質(zhì)保金。質(zhì)保期滿(mǎn)，由合同承辦部門(mén)辦理付款證明，財(cái)務(wù)部門(mén)方可支付質(zhì)保金。
6.11.12 合同承辦部門(mén)應(yīng)在合同質(zhì)保期內(nèi)，加強(qiáng)對(duì)合同標(biāo)的物的檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)聯(lián)系對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行處理，并負(fù)責(zé)追究對(duì)方的責(zé)任。
6.11.13 合同履行完畢，由合同承辦人負(fù)責(zé)整理合同卷宗全部文件，并及時(shí)將文件、有關(guān)情況報(bào)承辦部門(mén)和合同部門(mén)。
6.12 合同的變更、解除與糾紛處理
6.12.1 合同的變更或解除，應(yīng)按法定或合同約定的條件與程序辦理。
6.12.2 公司要求變更或解除合同，合同承辦部門(mén)應(yīng)同時(shí)提供合同變更或解除的理由，變更或解除后應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任及效益的評(píng)估報(bào)告。變更或解除合同被批準(zhǔn)后，應(yīng)按照法律規(guī)定及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人，并做好有關(guān)善后處理工作。
6.12.3 合同對(duì)方當(dāng)事人提出變更或解除合同時(shí)，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)匯報(bào)合同部門(mén)和總經(jīng)理，并提出處理意見(jiàn)。變更或解除合同使公司受到損失時(shí)，除依法可以免除責(zé)任外，合同承辦人負(fù)責(zé)向?qū)Ψ阶穬斢纱嗽斐晒镜慕?jīng)濟(jì)損失。
6.12.4 合同的變更，合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行變更項(xiàng)目審核，填寫(xiě)合同變更審批表(見(jiàn)附錄J)，辦理審批手續(xù)，獲取批準(zhǔn)后方可進(jìn)行變更的實(shí)施。合同的解除填寫(xiě)合同解除審批表(見(jiàn)附錄K)，辦理審批手續(xù)。
6.12.5 合同變更后合同的簽訂，遵循前述規(guī)定。
6.12.6 合同變更的審批，遵循前述正式合同的審批權(quán)限。
6.12.7 變更合同須重新簽訂合同或補(bǔ)充協(xié)議;解除合同時(shí)應(yīng)簽訂相應(yīng)的《解除合同協(xié)議書(shū)》，協(xié)議書(shū)屬于新的合同，具有法律約束力。在變更或解除合同的協(xié)議書(shū)生效前，原合同仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行。
6.12.8 合同的變更或解除過(guò)程中的文書(shū)、電報(bào)和圖表等由承辦部門(mén)收集，全套文件整理完畢后應(yīng)及時(shí)遞交合同歸口管理部門(mén)存檔。
6.13 合同糾紛的處理
6.13.1 發(fā)生合同糾紛時(shí)，合同承辦人應(yīng)及時(shí)通知承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人和綜合管理部門(mén)、合同部門(mén)，并配合合同部門(mén)調(diào)查收集證據(jù)，與綜合管理部門(mén)進(jìn)行法律研究，及時(shí)提出糾紛處理方案，向總經(jīng)理匯報(bào)。
6.13.2 在糾紛處理過(guò)程中，未經(jīng)合同部門(mén)審核、總經(jīng)理同意，不得向合同對(duì)方作出實(shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件材料。
6.13.3 合同糾紛的解決，可采用協(xié)商、調(diào)解方式。協(xié)商或調(diào)解達(dá)成一致意見(jiàn)的，簽定書(shū)面協(xié)議。
6.13.4 協(xié)商調(diào)解不能解決的，依合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。
6.14 合同管理的統(tǒng)計(jì)、臺(tái)帳與檔案
6.14.1 簽訂的合同，承辦人負(fù)責(zé)在合同簽訂3天內(nèi)將合同立項(xiàng)申請(qǐng)、談判紀(jì)要、會(huì)簽單、正本及相關(guān)附件(如授權(quán)委托書(shū)、擔(dān)保書(shū)等)交存合同部門(mén)。合同執(zhí)行完后，交檔案室備案存檔。
6.14.2 合同部門(mén)負(fù)責(zé)建立統(tǒng)一《合同登記臺(tái)帳》，各合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)建立本部門(mén)的《合同登記臺(tái)帳》。
6.14.3 合同部門(mén)每半年組織一次全公司合同訂立和履行情況檢查，并將檢查結(jié)果和統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)公司分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
6.15 合同的擔(dān)保
任何部門(mén)不得對(duì)外擔(dān)保。確需為山西同德化工股份有限公司所屬其他單位及關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保的，需要經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，參照有關(guān)擔(dān)保管理辦法辦理。
6.16 其它要求
應(yīng)當(dāng)簽訂合同的突發(fā)項(xiàng)目，公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照“特事特辦，合法合規(guī)”的原則辦理。承辦人提交草案后，審核人必須在一個(gè)工作日內(nèi)完成規(guī)定的審核事項(xiàng)，對(duì)合同草案中的重大錯(cuò)誤、遺漏與不妥，應(yīng)協(xié)助承辦人修改補(bǔ)充。突發(fā)項(xiàng)目合同必須在7日內(nèi)按照管理內(nèi)容和要求，補(bǔ)辦合同簽訂手續(xù)。
6.17 對(duì)合同內(nèi)容的要求
6.17.1 訂立合同應(yīng)當(dāng)采用各類(lèi)合同的示范文本。合同語(yǔ)言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。合同中術(shù)語(yǔ)、特有詞匯、重要概念應(yīng)設(shè)專(zhuān)款解釋。合同中涉及數(shù)字、日期時(shí)須注明是否包含本數(shù)。
6.17.2 合同應(yīng)當(dāng)具備以下主要條款,并逐項(xiàng)寫(xiě)明，不得漏項(xiàng):
6.17.2.1 當(dāng)事人名稱(chēng)、法定地址、郵政編碼、法定代表人姓名及職務(wù)、開(kāi)戶(hù)銀行賬號(hào)。
6,17.2.2 標(biāo)的：工礦產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)合同的貨物名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格等應(yīng)寫(xiě)詳細(xì)，不能簡(jiǎn)化;工程承包合同簽訂時(shí)，應(yīng)附有工程預(yù)算書(shū)。合同中工程項(xiàng)目名稱(chēng)應(yīng)與工程預(yù)算書(shū)的名稱(chēng)相一致。
6.17.2.3 數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和方式:工礦產(chǎn)品數(shù)量單位要明確,應(yīng)避免使用套、組、系統(tǒng)等單位，否則應(yīng)附有詳細(xì)清單，必須注明產(chǎn)品包裝標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)注明符合國(guó)標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的具體數(shù)據(jù)，不應(yīng)含糊寫(xiě)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn);工程承包合同應(yīng)注明工程范圍和內(nèi)容，并有工程量計(jì)算及工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求。
6.17.2.4 價(jià)款或酬金的支付時(shí)間、方式:
6.17.2.4.1 合同價(jià)款或酬金應(yīng)具體并計(jì)算準(zhǔn)確,大小寫(xiě)應(yīng)一致,數(shù)字書(shū)寫(xiě)清楚并正確無(wú)誤;合同價(jià)款或酬金的范圍應(yīng)明確,不應(yīng)保留可追加價(jià)款或酬金的條款。合同價(jià)款的支付時(shí)間、方式應(yīng)在合同中注明。
6.17.2.4.2 工程承包合同應(yīng)注明套用的定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等工程造價(jià)的計(jì)算依據(jù)。凡包干使用的合同款項(xiàng),一般應(yīng)附有計(jì)算依據(jù)，如果沒(méi)有合同變更，不得追加任何費(fèi)用，如有合同變更，執(zhí)行本辦法6.12條。
6.17.2.4.3 簽訂合同應(yīng)當(dāng)預(yù)留質(zhì)保金，質(zhì)保金不低于合同標(biāo)的額的5%，質(zhì)保期不少于1年，確需減少質(zhì)保金額或縮短質(zhì)保期限的，需由承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人、談判小組一致同意后，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
6.17.2.4.4 合同內(nèi)容一般應(yīng)注明仲裁、訴訟管轄地為本公司所在仲裁機(jī)構(gòu)、人民法院。
6.17.2.5 履行的期限、地點(diǎn)和方式
6.17.2.5.1 合同應(yīng)注明履行的期限、地點(diǎn)和時(shí)間。
6.17.2.5.2 工程承包合同履行應(yīng)注明驗(yàn)收時(shí)間、工程開(kāi)、竣工日期、交工驗(yàn)收辦法、保修期以及施工資料的移交等。
6.17.2.5.3 工礦產(chǎn)品合同履行應(yīng)注明驗(yàn)貨期限, 履行地點(diǎn)一般應(yīng)為山西同德化工股份有限公司。自提方式交貨的，應(yīng)在合同中注明。貨物運(yùn)輸合同中，應(yīng)注明貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)由運(yùn)輸單位承擔(dān)。
6.17.2.6 違約責(zé)任:
合同中的違約責(zé)任要明確,具有可操作性，不可籠統(tǒng)的用協(xié)商解決或按《合同法》處理等代替。
6.17.2.7 合同爭(zhēng)議的解決方式：
爭(zhēng)議出現(xiàn)后，可采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。
6.18 檢查與考核
6.18.1 檢查
6.18.1.1 辦法一經(jīng)發(fā)布生效，有關(guān)各方都必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，綜合管理部將對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
6.18.1.2 各部門(mén)和單位都必須按本辦法的規(guī)定，對(duì)分管和歸口管理的內(nèi)容實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，達(dá)到辦法的要求，并接受有關(guān)部門(mén)的檢查。
6.18.2 考核
6.18.2.1 在合同管理工作中，對(duì)于盡職盡責(zé)、作出顯著成績(jī);對(duì)于嚴(yán)格執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)公司經(jīng)濟(jì)利益，避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的部門(mén)和個(gè)人，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)，通報(bào)表?yè)P(yáng)，并給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。
6.18.2.2 違反本辦法所規(guī)定的管理內(nèi)容、程序與要求，在合同管理失職、瀆職的，當(dāng)事人及有關(guān)部門(mén)、人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。構(gòu)成違紀(jì)的，追究行政責(zé)任，觸犯法律的，移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
7 相關(guān)支持性文件
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