守法合規(guī)述職報告

　　述職報告這種帶有藝術(shù)性的論說文，正如所有科學(xué)文章如議論文、說明文一樣，一定要明確樹立一個鮮明的主題，即一個判斷句，還要在報告中反復(fù)突出。下面是小編為大家整理收集的關(guān)于守法合規(guī)述職報告的相關(guān)內(nèi)容，歡迎大家的閱讀。

　　【守法合規(guī)述職報告一】

　　今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視�，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

　　一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

　　為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

　　通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在。

　　通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

　　二、執(zhí)行《守則》情況

　　1、能注意加強學(xué)習(xí)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的.復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

　　2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。

　　3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓

　　從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。

　　4、組織實施本部門的合規(guī)工作。

　　以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

　　《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。

　　三、存在問題及努力方向

　　一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

　　在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。

　　【守法合規(guī)述職報告二】

　　中國保險監(jiān)督管理委員會四川保監(jiān)局：

　　根據(jù)貴局“關(guān)于開展中介機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人合規(guī)述職有關(guān)事項的通知”，我在認(rèn)真履行工作職責(zé)的同時，完成了本人的述職報告，現(xiàn)將20XX年度的工作述職如下：

　　第一部分

　　合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識

　　公司自成立之日起，在經(jīng)營業(yè)務(wù)的過程中，嚴(yán)格遵守保監(jiān)局和行業(yè)協(xié)會的各項規(guī)定。在杜絕違法展業(yè)的同時，重點關(guān)注承保、理賠、財務(wù)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。在日常工作中，我們不斷通過晨會、工作例會進行全員合規(guī)宣導(dǎo)及政策法規(guī)的學(xué)習(xí)。

　　隨著保險行業(yè)不斷發(fā)展，中介機構(gòu)的合規(guī)管理越完善，經(jīng)營機制也應(yīng)該越規(guī)范。因此加強合規(guī)經(jīng)營機制建設(shè)，有利于防范化解經(jīng)營風(fēng)險，樹立行業(yè)的良好形象，促進公司的可持續(xù)健康發(fā)展。合規(guī)管理是落實科學(xué)發(fā)展觀、有效防范化解風(fēng)險，強化內(nèi)部控制，維護企業(yè)和聲譽，提升競爭力及企業(yè)價值的必然要求和重要保障。有效推進合規(guī)管理，才能確保公司又好又快發(fā)展，要讓依法合規(guī)經(jīng)營真正深入人心，我們高度重視依法合規(guī)宣傳工作，大力建設(shè)合規(guī)文化。從企業(yè)內(nèi)部和外部開展一系列圍繞合規(guī)經(jīng)營的宣導(dǎo)活動，利用各種渠道，組織形式多樣的合規(guī)宣傳，倡導(dǎo)合規(guī)理念。不僅在制度建設(shè)和組織架構(gòu)上進行系統(tǒng)性建設(shè)，還要大力營造“違規(guī)恥，合規(guī)榮”的企業(yè)文化。

　　第二部分

　　負(fù)責(zé)人履職情況、合規(guī)組織架構(gòu)建設(shè)

　　在日常合規(guī)管理工作中，由總經(jīng)理室?guī)ьI(lǐng)的合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)管理部門、財務(wù)部門既要相互獨立，又要相互協(xié)作，共同組成公司的合規(guī)內(nèi)控體系發(fā)揮內(nèi)部控制作用。

　　一是合規(guī)管理部門主動識別、評估和監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險;同時關(guān)注業(yè)務(wù)管理部門和審計部門提示的風(fēng)險點，為業(yè)務(wù)管理部門和員工提供合規(guī)咨詢和幫助，規(guī)避風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

　　二是業(yè)務(wù)管理部門要支持合規(guī)管理部門進行合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測與評估，主動尋求合規(guī)管理部門的支持和幫助，主動進行定期或不定期的自查;及時向合規(guī)管理部門提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點。

　　三是財務(wù)部要把合規(guī)檢查作為本部門工作的一個重要組成部分，并把發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險點及檢查出的問題，及時通報給合規(guī)管理部門，以利于監(jiān)測和督促整改;合規(guī)管理部門要及時把監(jiān)測到的合規(guī)風(fēng)險點，及時通報給財務(wù)部，為其檢查合規(guī)工作提供信息。

　　合規(guī)制度建設(shè)是整個合規(guī)工作的重要組織部分，我們在堅定執(zhí)行保監(jiān)會、公司合規(guī)制度的前提下，與時俱進，有所創(chuàng)新。我們持續(xù)制定一系列的制度來構(gòu)建完備的合規(guī)體系。在管理層部分，制定“合規(guī)管理方法”，以規(guī)范管理層的經(jīng)營行為;在普通員工層面，公司制定崗位合規(guī)手冊，為員工遵循和執(zhí)行法律、法規(guī)提供指導(dǎo)。此外，公司還陸續(xù)出臺“規(guī)章制度管理方法”、“合同管理方法”、“反洗錢管理方法”，通過嚴(yán)密的流程設(shè)計，保證合規(guī)經(jīng)營有序開展。

　　合規(guī)檢查和培訓(xùn)有效開展合規(guī)檢查和監(jiān)督工作，及時識別合規(guī)風(fēng)險，并幫助相關(guān)部門執(zhí)行。加強對全體從業(yè)人員的合規(guī)教育，要大力提倡誠實守信的道德標(biāo)準(zhǔn)和價值觀念。

　　公司倡導(dǎo)以誠信、守法為中心的合規(guī)文化，推行合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，培育全體員工的合規(guī)意識，將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，引導(dǎo)各分支機構(gòu)、公司全體員工嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營。

　　一、在培訓(xùn)中重點強調(diào)：1、業(yè)務(wù)來源必須如實錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷業(yè)務(wù)。2、如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實，公司將對機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)，并給予重處。

　　二、財務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時進行各類合規(guī)培訓(xùn)。公司圍繞反洗錢法律法規(guī)的實施，結(jié)合工作實際，通過組織員工學(xué)習(xí)有關(guān)反洗錢工

　　作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請行業(yè)相關(guān)專家到公司講授反洗錢知識;利用司會、晨會等形式進行反洗錢法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢工作的基本技能。不斷增強員工執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)的自覺性。

　　在日常工作中，我們堅持做到合規(guī)經(jīng)營理念與具體工作結(jié)合。

　　保險業(yè)務(wù)行為，包括廣告宣傳、產(chǎn)品開發(fā)、銷售、承保、理賠、保全、反洗錢、客戶服務(wù)、客戶投訴處理等。從具體業(yè)務(wù)角度分析，監(jiān)控風(fēng)險，可以增加業(yè)務(wù)流程的透明度。通過把依法合規(guī)經(jīng)營理念與具體工作流程、工作措施相結(jié)合，可以更好地提升公司的管理水平，阻止內(nèi)部的意外事件及問題發(fā)生，全面監(jiān)控各業(yè)務(wù)流程，降低公司內(nèi)部風(fēng)險，提高公司的盈利能力。

　　合規(guī)不僅是合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位以及專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，更是公司各部門和分支機構(gòu)、每一位員工的責(zé)任。公司各部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動進行日常的合規(guī)自查，定期向合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位提供合規(guī)風(fēng)險信息或者風(fēng)險點，支持并配合合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位的風(fēng)險監(jiān)測和評估。

　　只有大力加強合規(guī)文化建設(shè)，使合規(guī)觀念深入人心，我們公司才能在規(guī)范的.工作和管理中健康發(fā)展。有效識別和防范合規(guī)風(fēng)險，全面提升精細化管理水平，確保公司合規(guī)穩(wěn)健運營，為公司的持續(xù)和跨越式發(fā)展提供堅實保障。

　　第三部分

　　相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的執(zhí)行情況

　　1、行政審批事項。20XX年度，公司按規(guī)定向法制處提交了分支機構(gòu)的籌建申請資料，通過審批的機構(gòu)有：傳化營業(yè)部、龍泉營業(yè)部、天虹營業(yè)部、中集營業(yè)部。

　　2、變更事后報告事項。我公司按照規(guī)定及時向貴局提交了書面報告并同時在“保險專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員管理”系統(tǒng)中進行變更。

　　3、建立專門賬簿和業(yè)務(wù)檔案。公司運營部和財務(wù)部共同記錄了保險中介業(yè)務(wù)的收支情況以及投保客戶、保險公司等業(yè)務(wù)信息。信息系統(tǒng)能實現(xiàn)對所有分支機構(gòu)的單證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和費用數(shù)據(jù)的集中管理、實時監(jiān)控。

　　4、關(guān)于獨立賬戶的設(shè)立。我公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，開設(shè)了獨立的代收保費賬戶、客戶資金專用賬戶，以便于及時的將保費支付給保險公司。同時，保證賬戶內(nèi)資金的出入有據(jù)可查。

　　5、監(jiān)管費用的繳納。我公司根據(jù)《中介機構(gòu)監(jiān)管費繳納有關(guān)事項的通知》，于20XX年3月4日清繳20XX年度監(jiān)管費￥50999.71，同時預(yù)繳20XX年度監(jiān)管費￥3000。

　　6、公司按照規(guī)定比例足額專戶繳存保證金，并與銀行簽訂保證金存款協(xié)議，在存款期間無動用保證金的情況。

　　7、審計報告。公司在3月中旬按要求請會計師事務(wù)所開展上一年度外部審計工作并重點關(guān)注規(guī)定要求事項。公司外部審計工作完成后，于20XX年3月17日將審計報告報送貴局中介處。

　　特此報告，請審閱!

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