關于內控合規(guī)工作情況自查報告

　　合規(guī)管理是指一個獨立的機制，負責識別、評估、提供咨詢、監(jiān)控和報告的合規(guī)風險，下面是小編搜集整理的關于內控合規(guī)工作情況自查報告，歡迎閱讀查看。

　　篇一：關于內控合規(guī)工作情況自查報告

　　根據《平陽縣農村信用合作聯社“內控與合規(guī)建設年”活動實施方案》(平信聯201071號)文件要求，我社積極發(fā)動員工開展各項內控合規(guī)自查工作�，F將工作情況匯報如下：

　　一、我社積極配合參與聯社舉辦的內控與合規(guī)征文、知識競賽及“照鏡子”活動，增加員工內控與合規(guī)的意識，培育良好的內控與合規(guī)文化。

　　二、我社已組織人員于六、七月份對《浙江省農村金融機構綜合業(yè)務系統(tǒng)操作規(guī)程(試行)》、貸款新規(guī)“三辦法一指引”、浙江省農村合作金融機構會計基礎工作等級考核評分表等規(guī)程制度進行了進一步的'學習、消化，并結合工作實際排查風險點，對可能因違規(guī)導致案件發(fā)生的情形設臵防火墻。

　　三、針對我社業(yè)務差錯率居高不下現象，要求差錯反饋當天留下來學習反思，同時對平時業(yè)務操作流程及新的流程規(guī)定進行再梳理，提高員工業(yè)務操作水平，提升風險防范能力。

　　四、我社成立信貸業(yè)務合規(guī)性檢查工作實施小組于XX年7月14日至8月5日進行信貸合規(guī)自查，對檢查出的問題，及時提出整改意見，制訂切實可行的整改措施，檢查與整改同步進行。此外，七月份組織開展“違規(guī)問題整改月”活動，對聯社各類檢查中已發(fā)現的問題進行對號入座，開展自查自糾工作，確保逐條逐項整改到位。通過檢查整改，強化合規(guī)經營意識，提高制度執(zhí)行力。

　　五、我社以茶話會的形式組織全體員工討論會，內容側重于自我檢查評估、經驗交流，并根據聯社要求，全體員工按時提交自己的內控與合規(guī)評估報告。

　　篇二：關于內控合規(guī)工作情況自查報告

　　xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

　　一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

　　二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

　　三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的.人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案

　　篇三：關于內控合規(guī)工作情況自查報告

　　根據省聯社X信聯發(fā)〔2014〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯發(fā)2014年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內網文件和書刊資料，現結合自身實際，將自查情況報告如下：

　　一、自身行為

　　本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

　　二、內控操作

　　針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯網核查系統(tǒng)對申請人進行聯網核實。

　　三、安全工作

　　我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的`發(fā)生，絕不弄虛作假。

　　通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

【內控合規(guī)工作情況自查報告】相關文章：

內控合規(guī)自查報告03-21

員工內控合規(guī)自查報告04-03

內控合規(guī)工作自查報告04-01

內控合規(guī)工作總結12-07

郵儲銀行內控合規(guī)自查報告03-25

內控合規(guī)心得體會12-01

內控合規(guī)部工作總結04-04

內控合規(guī)心得體會7篇03-09

內控合規(guī)心得體會20篇07-20

銀行員工內控合規(guī)員工述職報告01-14