- 相關(guān)推薦
創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法，為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理而制定。下面是小編收集的創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法，歡迎閱讀。
創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章總則
第一條為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃實(shí)施，加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(國發(fā)〔20xx〕32號)、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》(國辦發(fā)〔20xx〕128號)精神，制定本辦法。
第二條本辦法所稱新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃是指中央財(cái)政資金通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式，培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活動。
本辦法所稱參股創(chuàng)業(yè)投資基金是指中央財(cái)政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項(xiàng)資金中安排資金與地方政府資金、社會資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金或通過增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡稱參股基金)。
第三條參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
中央財(cái)政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營和管理。
第四條參股基金由財(cái)政部、國家發(fā)展改革委共同組織實(shí)施。
國家發(fā)展改革委會同財(cái)政部確定參股基金的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，審核確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度，對參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
財(cái)政部會同國家發(fā)展改革委確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，撥付中央財(cái)政出資資金，對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績考核和監(jiān)督。
第二章投資領(lǐng)域和方向
第五條參股基金所在區(qū)域應(yīng)具備發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的條件，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目資源儲備。
第六條參股基金投資應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
第七條每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)(包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
第八條參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。
初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。
早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。
第九條參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外;
(二)從事?lián)�、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);
(三)投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);
(四)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(五)向任何第三人提供贊助、捐贈等;
(六)吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借;
(七)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
(八)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金;
(九)存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資;
(十)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三章管理要求
第十條參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方，三方按約定各司其職，各負(fù)其責(zé)。
第十一條參股基金企業(yè)依照《中華人民共和國公司法》或《中華人民共和國合伙企業(yè)法》行使管理職權(quán)。包括確定參股基金投向、選擇參股基金管理機(jī)構(gòu)和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策等。
第十二條參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
(二)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員;至少有對3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例;
(三)參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十三條參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。
第十四條托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：
(一)成立時(shí)間在五年以上全國性的股份制商業(yè)銀行;
(二)與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系;
(三)具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn);
(四)無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第四章申請條件
第十五條新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，申請中央財(cái)政資金出資的，應(yīng)符合以下條件：
(一)主要發(fā)起人(合伙人，下同)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程(合伙協(xié)議，下同)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(合伙人，下同)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;
(二)每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣;主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;地方政府出資額不低于5000萬元人民幣;除中央財(cái)政和地方政府外的其他出資人出資額合計(jì)不低于1.5億元人民幣，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元人民幣;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)(含)，不超過15個(gè)(含);
(三)參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定;
(四)創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。
第十六條申請中央財(cái)政資金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
(一)創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過12個(gè)月;
(二)創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;
(三)創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股(入伙)，且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算);
(四)創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。
第五章激勵(lì)機(jī)制
第十七條中央財(cái)政出資資金與地方政府資金、其他出資人共同按參股基金章程約定向參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。
管理費(fèi)用由參股基金企業(yè)支付，財(cái)政部不再列支管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照參股基金注冊資本或承諾出資額的1.5—2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
第十八條除對參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還要對參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益(回收資金扣減參股基金出資)的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。
第十九條對投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金，中央財(cái)政資金可給予更大的讓利幅度。
第六章受托管理機(jī)構(gòu)
第二十條財(cái)政部會同國家發(fā)展改革委通過招標(biāo)確定中央財(cái)政出資資金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。
第二十一條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格;
(二)注冊資本不低于1億元人民幣;
(三)從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)5年以上;
(四)有至少5名從事3年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;
(五)有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度;
(六)有三個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn);
(七)有作為出資人參與設(shè)立并管理創(chuàng)業(yè)投資基金的成功經(jīng)驗(yàn);
(八)最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。
第二十二條受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：
(一)對參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程;
(二)代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向;
(三)通過招標(biāo)在財(cái)政部指定的國庫集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶;
(四)及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金(含本金及收益)撥入托管專戶并上繳中央國庫;
(五)定期向財(cái)政部、國家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況;
(六)受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。
第二十三條財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額(以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算)的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：
(一)中央財(cái)政出資額在20億元(含)人民幣以下的按2%核定;
(二)中央財(cái)政出資額在20—50億元(含)人民幣之間的部分按1.5%核定;
(三)中央財(cái)政出資額超過50億元人民幣的部分按1%核定。
第七章申報(bào)審批程序
第二十四條各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案(具體詳見附件2、附件3)，聯(lián)合報(bào)送國家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。
第二十五條國家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對上報(bào)方案進(jìn)行評審，對通過評審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。
第二十六條各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)根據(jù)評審意見，對參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請中央財(cái)政出資額度。
第二十七條國家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。
第八章中央財(cái)政出資資金的權(quán)益
第二十八條中央財(cái)政對每支參股基金的出資，原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過參股基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。
第二十九條參股基金的存續(xù)期限原則上不超過10年，一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。
第三十條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無需其他出資人同意，選擇退出：
(一)參股基金方案確認(rèn)后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的;
(四)參股基金未按參股基金章程約定投資的;
(五)參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第三十一條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。
第三十二條受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第九章監(jiān)督管理
第三十三條國家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評估。
第三十四條財(cái)政部、國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績考核和評估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前年度參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：
(一)參股基金投資運(yùn)作情況;
(二)中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況;
(三)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況、會計(jì)師事務(wù)所出具的對受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。
第三十五條參股基金運(yùn)行中的重大問題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：
(一)違反國家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的;
(二)其他重大突發(fā)事件。
第三十六條各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)發(fā)展改革委、財(cái)政廳(局)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對出現(xiàn)的重大變化和問題，及時(shí)報(bào)告國家發(fā)展改革委和財(cái)政部。
第三十七條本辦法由財(cái)政部、國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。
天津市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為引導(dǎo)民營資本、境外資本及其他各類社會資本投資于我市科技型中小企業(yè)，促進(jìn)天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)[2008]116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委令2005年第39號）、《天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》（津科計(jì)〔2015〕60號），制定本辦法。
第二條 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），采取“母基金”模式，通過市場化運(yùn)作方式參股各類商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)更多社會資本投資科技型中小企業(yè)，促進(jìn)科技型中小企業(yè)快速發(fā)展。
第三條 引導(dǎo)基金總規(guī)模10億元，資金來源為天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金。
第四條 引導(dǎo)基金投資后收回的本金及投資收益（包括股權(quán)分紅和轉(zhuǎn)讓收益）作為引導(dǎo)基金的補(bǔ)充資金。
第二章 管理構(gòu)架
第五條 市科委、市財(cái)政局是引導(dǎo)基金的政府主管部門。
（一）市科委主要職責(zé)：
1.會同市財(cái)政局制定引導(dǎo)基金管理辦法；
2.會同市財(cái)政局組建引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱“理事會”）；
3.辦理引導(dǎo)基金投資及轉(zhuǎn)讓的行政及國資監(jiān)管審批手續(xù)；
4.對引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作進(jìn)行部署、檢查、指導(dǎo)、考核和審計(jì)。
�。ǘ┦胸�(cái)政局主要職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的預(yù)算資金撥付和監(jiān)管；
2.組織對引導(dǎo)基金的投資效果開展績效評價(jià)。
第六條 理事會是引導(dǎo)基金的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，表決機(jī)制為全體通過，具體的議事規(guī)則另行制定。成員由科技、管理、法律、金融、投資、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家組成。主要職責(zé)如下：
�。ㄒ唬⿲σ龑�(dǎo)基金投資于商業(yè)性子基金的具體方案、相關(guān)協(xié)議、章程進(jìn)行決策；
�。ǘ⿲σ龑�(dǎo)基金對所參股的商業(yè)性子基金的重要管理意見及股權(quán)退出的具體方案進(jìn)行決策；
（三）審批引導(dǎo)基金委托管理協(xié)議及管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作計(jì)劃及管理費(fèi)預(yù)算；
�。ㄋ模⿲徟渌嘘P(guān)重大決策事項(xiàng)。
第七條 市科委、市財(cái)政局按照國家有關(guān)規(guī)定選擇具備條件的中介機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理工作，并代持相應(yīng)的股份。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)每年開展工作的情況，經(jīng)市科委、市財(cái)政局核定，可在引導(dǎo)基金中列支管理費(fèi)。主要職責(zé)如下：
（一）宣傳引導(dǎo)基金管理辦法，組織引導(dǎo)基金年度申報(bào)工作；
�。ǘ┦芾砩暾�，開展資格及形式審查，就申報(bào)材料的真實(shí)性開展盡職調(diào)查；
�。ㄈ┙M織開展評審，結(jié)合評審意見，向理事會提交投資報(bào)告；
�。ㄋ模┙M織理事會審議投資報(bào)告，執(zhí)行理事會的各項(xiàng)決議；
�。ㄎ澹┳鳛橐龑�(dǎo)基金出資人，辦理引導(dǎo)基金出資、退出等各項(xiàng)手續(xù)；
（六）依法對引導(dǎo)基金所投資的子基金進(jìn)行管理；
�。ㄆ撸├硎聲械钠渌嚓P(guān)工作。
第八條 受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建獨(dú)立的引導(dǎo)基金專家評審委員會（以下簡稱“評審委員會”）作為引導(dǎo)基金的決策咨詢機(jī)構(gòu)。評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家不得少于半數(shù)。引導(dǎo)基金擬扶持項(xiàng)目單位的人員不得作為評審委員會成員參與對擬扶持項(xiàng)目的評審。評審委員會是負(fù)責(zé)就相關(guān)決策事項(xiàng)獨(dú)立地提出評審意見。
第三章 子基金的設(shè)立
第九條 子基金應(yīng)符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委令第39號）的各項(xiàng)規(guī)定。
第十條 子基金應(yīng)當(dāng)在天津市注冊，或已在天津市注冊但注冊時(shí)間不超過一年。具有明確的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和完善的投資管理流程、財(cái)務(wù)管理制度。
第十一條 募集資金總額不低于10000萬元人民幣，出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)實(shí)際出資額全部到位。且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。
第十二條 子基金存續(xù)期不超過8年。經(jīng)投資人協(xié)商一致，最多可延長2年。
第十三條 在中國大陸境內(nèi)注冊的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)(以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu))可以作為申請者，申請?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請者。
第十四條 申請者為投資企業(yè)的，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元;申請者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊資本應(yīng)不低于500萬元。
第十五條 申請者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“子基金管理機(jī)構(gòu)”）。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
（一）在中國大陸境內(nèi)注冊，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
�。ǘ┚哂型晟频膭�(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
�。ㄈ┲辽儆�3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；至少擁有3個(gè)對科技型中小企業(yè)投資的成功案例（年化投資收益率不低于20％）；
（四）實(shí)收資本應(yīng)不少于300萬元人民幣，在子基金中的出資比例不少于1%；
�。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)及其高級管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十六條 申請者應(yīng)提交以下申請材料：
�。ㄒ唬┳踊鸾M建或增資方案；
（二）主要出資人的出資承諾或出資證明；
�。ㄈ⿻�(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計(jì)報(bào)告；
（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；
�。ㄎ澹┢渌麘�(yīng)當(dāng)提交的資料。
第十七條 受托管理機(jī)構(gòu)收到申請后，對申請材料進(jìn)行初審。對于不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知申請人補(bǔ)充完善；對于符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織開展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告，并提交給評審委員會。
第十八條 評審委員會結(jié)合受托管理機(jī)構(gòu)提交的調(diào)查報(bào)告和申請材料，對申報(bào)單位進(jìn)行評審，評審結(jié)果由受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)理事會審核。
第十九條 理事會對評審委員會的評審意見和子基金相關(guān)材料進(jìn)行審核，形成決策意見。決策結(jié)果通過受托管理機(jī)構(gòu)向社會公示，公示期5個(gè)工作日，公示無異議的，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會公告。
第四章 投資管理
第二十條 受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，不參與日常管理。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)代表。
第二十一條 引導(dǎo)基金優(yōu)先支持在天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)注冊、爭取國家級相關(guān)引導(dǎo)基金支持以及區(qū)（縣）級財(cái)政提供配套資金的子基金。
第二十二條 引導(dǎo)基金在子基金中的參股比例不高于30%，且不做第一大股東及普通合伙人，各級財(cái)政出資之和應(yīng)低于50%。子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。
第二十三條 子基金投資于我市科技型中小企業(yè)的資本應(yīng)不低于引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的兩倍，其余資本的投資方向應(yīng)符合國家及我市產(chǎn)業(yè)政策。爭取國家相關(guān)引導(dǎo)基金支持的應(yīng)符合其相關(guān)規(guī)定。
第二十四條 本辦法所稱科技型中小企業(yè)，是指按照《天津市科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法（試行）》規(guī)定獲得認(rèn)定并處于有效期內(nèi)的科技企業(yè)。
第二十五條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；
�。ǘ⿵氖�?lián)�、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
�。ㄋ模┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
�。ㄎ澹┪栈蜃兿辔沾婵�，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；
�。┫蛉魏蔚谌教峁┵Y金拆借、贊助、捐贈等；
�。ㄆ撸﹪曳煞ㄒ�(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第二十六條 其他投資者應(yīng)先于引導(dǎo)基金出資。如果子基金注冊資金分批到位，引導(dǎo)基金應(yīng)與其他投資者按照認(rèn)繳出資比例分批出資。
第二十七條 子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過20%的溢出收益部分獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)。
第二十八條 引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，承擔(dān)虧損的依次順序是子基金管理機(jī)構(gòu)出資、其他出資人出資。
第五章 引導(dǎo)基金的退出
第二十九條 引導(dǎo)基金可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、掛牌上市等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第三十條 子基金存續(xù)期內(nèi)，引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，子基金的其他股東（有優(yōu)先購買權(quán)）或以外的投資者均可隨時(shí)購買。
對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)(含4年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年至6年內(nèi)(含6年)購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；6年以上仍未退出的，將與其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。
對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計(jì)算。引導(dǎo)基金退出時(shí)，子基金應(yīng)滿足設(shè)立時(shí)的出資、投資等條件。存續(xù)期滿，引導(dǎo)基金將與其他出資人同股同權(quán)清算退出。
第三十一條 子基金投資協(xié)議中應(yīng)明確，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：
�。ㄒ唬┩顿Y協(xié)議及章程簽署超過一年，未完成設(shè)立或增資手續(xù)的。
�。ǘ┮龑�(dǎo)基金出資超過一年，未開展投資業(yè)務(wù)的。
�。ㄈ┳踊鹜顿Y項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的
（四）未按投資協(xié)議和章程約定進(jìn)行管理及開展投資業(yè)務(wù)的。
�。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。
第六章 托管銀行
第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)等方式確定若干家銀行作為子基金的托管銀行，并向社會公布。托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
�。ㄒ唬┏闪r(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行；
�。ǘ┚哂袑ｉT的基金托管機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；
�。ㄈo重大過失、且無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
�。ㄋ模┢渌麘�(yīng)該具備的條件。
第三十三條 子基金應(yīng)在確定的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)之間不得有股權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。
第三十四條 托管銀行負(fù)責(zé)托管子基金的資產(chǎn)，按照托管協(xié)議和投資指令負(fù)責(zé)子基金的資金往來，定期向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告資金情況。
第三十五條 子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入托管賬戶，不得循環(huán)投資。
第七章 管理與監(jiān)督
第三十六條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向市科委、市財(cái)政局定期提交上一年度引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動、清算與解散等重大事項(xiàng)。
第三十七條 受托管理機(jī)構(gòu)不能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，市科委、市財(cái)政局視情況給予約談、批評、警告直至取消其受托管理資格的處理。處理結(jié)果可向社會公告。
第三十八條 引導(dǎo)基金實(shí)施過程中涉及信息提供的單位，應(yīng)當(dāng)保證所提供信息的真實(shí)性，并對因信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。
第三十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)不得違反相關(guān)法律法規(guī)，不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用、騙取引導(dǎo)基金或故意違約，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)提前中止并追討投資和補(bǔ)償資金，并按照國家相關(guān)法律法規(guī)處理。情節(jié)嚴(yán)重的，將移交司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。對于出現(xiàn)上述行為的子基金管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)，將取消其在五年內(nèi)申請子基金的資格。
第八章 附則
第四十條 本辦法由市科委、市財(cái)政局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年6月30日。
【創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法】相關(guān)文章：
證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法09-30
證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（全文）08-15
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法09-25
最新期貨投資者保障基金管理暫行辦法07-05
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法09-02