法律監(jiān)督內(nèi)部關(guān)系的概念論文

　　操縱市場與內(nèi)幕交易、虛假陳述等均為證券法明令禁止的證券交易行為。由于此類行為對證券市場的正常交易秩序造成了破壞， 詳細內(nèi)容請看下文法律監(jiān)督內(nèi)部關(guān)系的概念。
　　
　　傳統(tǒng)上多從行政處罰和刑事處罰的角度對其加以規(guī)制，對于行為人應(yīng)當承擔的行政責任和刑事責任法律做出了明確的規(guī)定。然而，操縱市場行為在擾亂市場秩序的同時，也極大地損害了廣大普通投資者的財產(chǎn)權(quán)益，為使受害投資者的損失得到補償，行為人在承擔行政責任和刑事責任之余，還必須承擔民事責任。為了彌補我國操縱市場行為民事責任的空白，擴大受害投資者的民事救濟途徑，2005年10月27日我國《證券法(修訂案)》，第一次以法律形式明確規(guī)定了操縱證券市場行為的民事賠償責任。但是，該法對于操縱市場行為人承擔民事賠償責任的規(guī)定過于原則，法院如何在審理案件過程中，對于操縱市場行為的民事賠償責任作出認定，尚待司法解釋的進一步出臺。因此，在學理上研究操縱市場行為的民事賠償責任仍有必要。
　　
　　操縱市場行為本身是一種特殊的侵權(quán)行為，行為人承擔的民事責任主要為侵權(quán)責任，但這并不排除特定情況下違約責任的成立，即當操縱市場的行為人與投資者之間具有合同關(guān)系時，投資者可以主張行為人實施了違約行為而要求其承擔民事賠償責任，例如上市公司的投資者起訴其董監(jiān)事參與操縱市場等。不過，在操縱市場的情形下，受害投資者與行為人之間不具有合同關(guān)系更具有常態(tài)性，為了保護受害投資者的合法權(quán)益，法律允許其通過主張侵權(quán)責任的方式來追究行為人的民事責任。當行為人的行為同時成立違約責任與侵權(quán)責任時，依據(jù)“請求權(quán)規(guī)范競合說”,投資者只能從中選擇一種責任予以主張。
　　
　　民事?lián)p害賠償責任的主體，包括兩類：損害賠償?shù)恼埱髾?quán)人與損害賠償?shù)呢熑稳恕?br /> 　　
　　在操縱市場行為的情形下，損害賠償?shù)恼埱髾?quán)人應(yīng)當是因操縱市場行為而受損害的人，即請求權(quán)人因不知存在操縱市場行為而“高價”買進或“低價”賣出有價證券而遭受損害。對于損害賠償?shù)恼埱髾?quán)人，其主觀善意屬必備要件，事前知道或應(yīng)當知道操縱市場行為的投資者不能獲得賠償請求權(quán)，也不能成為操縱市場行為民事賠償責任的請求權(quán)人。這是因為證券市場上的一切交易活動都存在較大的風險，當事人的獲利本身也具有一定的投機性，身處證券市場的當事人為了此種投機目的，極有可能明知存在操縱市場的行為仍堅持交易，此時請求權(quán)人在主觀上并非善意，造成損失亦屬“咎由自取”,正如于瑩教授所說：“任何一種違法行為都有危害性，但明知某種行為具有危害性而同意或接受該行為，產(chǎn)生的損害后果應(yīng)自負。”
　　
　　至于損害賠償?shù)呢熑稳死響?yīng)是操縱市場的行為人，具體表現(xiàn)為：證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所以及其他從事證券業(yè)的機構(gòu);證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易場所、其他從事證券業(yè)的機構(gòu)以外的機構(gòu);個人。可見，實施操縱市場行為的責任人既可以是自然人也可以是機構(gòu)投資者。由于操縱市場是對證券的交易和價格產(chǎn)生影響，因而行為人通常都具有強大的資金實力，在我國證券市場上主要以機構(gòu)投資者為主。而且這些機構(gòu)投資者通常擁有證券交易信息和專業(yè)方面的優(yōu)勢的機構(gòu)，“根據(jù)這些年查處的案例來看，主要是上市公司、證券公司、保險公司以及證券投資信托基金，他們占查處案件的絕大多數(shù)。”無論是自然人還是機構(gòu)投資者，當行為人僅有一個時，由該行為人承擔民事?lián)p害賠償責任;而當該行為人為多個時，則各行為人之間承擔連帶賠償責任，受害投資者有權(quán)向其中的任一行為人主張權(quán)利，部分行為人清償了全部債務(wù)后，就其超過自己份額的部分有權(quán)向其他責任人追償。
　　
　　編輯老師為大家整理了法律監(jiān)督內(nèi)部關(guān)系的概念，希望對大家有所幫助。

【法律監(jiān)督內(nèi)部關(guān)系的概念論文】相關(guān)文章：

試論內(nèi)部控制與企業(yè)文化的關(guān)系論文10-08

淺談化學概念教學的論文10-08

數(shù)學概念教學探索論文10-10

臨床路徑的概念及使用論文11-15

認知風格的概念的特征分析論文10-11

企業(yè)文化的綠色概念論文10-09

公共關(guān)系的論文11-20

初中數(shù)學概念教學策略的論文10-10

小學數(shù)學概念教學的策略論文10-10

建筑結(jié)構(gòu)抗震概念設(shè)計的論文10-09