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研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴評價體系研究
寫畢業(yè)論文主要目的是培養(yǎng)學生綜合運用所學知識和技能，理論聯(lián)系實際，獨立分析，解決實際問題的能力，使學生得到從事本專業(yè)工作和進行相關(guān)的基本訓練。
摘要：隨著科技不斷創(chuàng)新，任何一個企業(yè)單憑自己已有的研發(fā)機構(gòu)和內(nèi)部的技術(shù)人員都難以跟上時代的步伐。對研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴進行評價，識別最具實力且與主導企業(yè)相兼容的伙伴企業(yè)，是實現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定性和戰(zhàn)略目標關(guān)鍵。深入分析戰(zhàn)略聯(lián)盟所面臨的系統(tǒng)風險因素，遵循戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴評價的原則，設(shè)計一個新的研發(fā)戰(zhàn)略伙伴評價體系, 從顧客價值創(chuàng)造能力、聯(lián)盟內(nèi)部協(xié)作能力、資源水平三個方面著手,可以為企業(yè)實際操作提供一定的啟示。
關(guān)鍵詞：研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟; 評價體系;風險?
一、引言?
為保證企業(yè)競爭優(yōu)勢的持續(xù)發(fā)展，企業(yè)紛紛尋求合理的競爭戰(zhàn)略來適應激烈的競爭環(huán)境，及時地進行技術(shù)創(chuàng)新并使其商業(yè)化成了生存和發(fā)展的關(guān)鍵。越來越多的企業(yè)一方面構(gòu)建內(nèi)部研發(fā)體系，加強不同部門之間的合作，另一方面把視角轉(zhuǎn)向外部，尋求與其他企業(yè)合作，以獲取共同的或互補的技術(shù)創(chuàng)新目標，通過合作，共享資源與能力，實現(xiàn)參與者的共贏戰(zhàn)略格局，這是現(xiàn)在競爭戰(zhàn)略的創(chuàng)新，也是企業(yè)保持長期的競爭優(yōu)勢的必然選擇。研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟就是以此為目的的企業(yè)策略，雖然技術(shù)聯(lián)盟的數(shù)量得到了空前增長，但是聯(lián)盟的失敗率卻高達40% -70%，不適當?shù)幕锇檫x擇是其中最為重要的原因之一。戰(zhàn)略伙伴的選擇是戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的關(guān)鍵要素之一，國內(nèi)外很多學者對此進行了研究。Geringer(1991)提出了戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴選擇標準的分類模型，從“任務(wù)導向”(Task-related Criteria)與“關(guān)系導向”(Partner-related Criteria)兩大方面評估了戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴選擇。“任務(wù)導向”因素包括聯(lián)盟成功所需的營運技巧與資源，如專利或技術(shù)方面的Know-how、財務(wù)資源、有經(jīng)驗的管理人員、取得行銷與配銷的途徑等;“關(guān)系導向”則涉及與伙伴合作的效率與效能，包括伙伴之國家或公司文化、伙伴間過去關(guān)系良好程度、伙伴間高階管理團隊的兼容性與信任、伙伴的組織大小與結(jié)構(gòu)等。Brouthers(1995)等根據(jù)過去理論架構(gòu)和實證研究歸納得出在選擇策略聯(lián)盟伙伴時應遵循的4C原則：互補能力;合作文化;兼容目標;相稱的風險。袁磊(2001)將聯(lián)盟伙伴選擇的指標分為有關(guān)伙伴個體(硬)的指標和有關(guān)伙伴關(guān)系(軟)的指標。 硬指標主要包括市場狀況、互補性技巧和財務(wù)狀況等可以在伙伴選擇過程中客觀評估的一些指標，軟指標主要包括承諾、融洽性和信任等在伙伴選擇過程中的主觀因素。?
二、研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟?
研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種類型，屬于戰(zhàn)略聯(lián)盟范疇。因此，要理解研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟首先要從戰(zhàn)略聯(lián)盟入手。戰(zhàn)略聯(lián)盟(Strategic alliance)最早由美國DEC公司總裁簡•霍普蘭德(J. Hopland)和管理學家羅杰•奈格爾(R. Nigel)于20世紀70年代提出。國外學者在其后從資源集合體角度、合作競爭角度、社會學角度分別對戰(zhàn)略聯(lián)盟加以界定，國內(nèi)的學者也在前人研究的基礎(chǔ)上從戰(zhàn)略聯(lián)盟的屬性、目的、形成方式和戰(zhàn)略目標等等方面提出了戰(zhàn)略聯(lián)盟定義。史占中的定義比較全面：指兩個或兩個以上的企業(yè)為了實現(xiàn)資源共享、風險或成本共擔、優(yōu)勢互補等特定戰(zhàn)略目標，在保持自身獨立性的同時，通過股權(quán)參與或契約聯(lián)結(jié)的方式建立較為穩(wěn)固的合作伙伴關(guān)系，并在某些領(lǐng)域采取協(xié)作行動，從而取得“雙贏”效果。?
國內(nèi)外的研究結(jié)果總結(jié)起來，研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵應包含以下幾個共同點：?
(1)目標明確。聯(lián)盟通常有明確的戰(zhàn)略目標，比如技術(shù)共享、資源共享、分擔費用和風險，提升競爭力。(2)組織靈活。研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟從形式上包含了從非正式協(xié)議性協(xié)同研究到共同出資建立合資企業(yè)或研發(fā)機構(gòu)的各種形式[7]。(3)技術(shù)為核心。技術(shù)是研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作的基礎(chǔ)，是這種突破一般的組織界限而結(jié)成的相對松散的非層級結(jié)構(gòu)維持穩(wěn)固發(fā)展的紐帶。?
因此，筆者認為研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟就是企業(yè)間基于共同的目標而結(jié)成的開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品或?qū)I(yè)項目以獲取競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略聯(lián)盟。具體說是指兩個或兩個以上企業(yè)為了實現(xiàn)共同分擔成本及風險、提升企業(yè)研發(fā)能力和市場競爭力的戰(zhàn)略目標，在保持自身獨立性、整合各自研發(fā)資源的前提下，建立的一種以技術(shù)為核心的合作研發(fā)、轉(zhuǎn)移等的長期協(xié)作關(guān)系。這種協(xié)作關(guān)系既可以是縱向聯(lián)盟，也可以是橫向聯(lián)盟，既可以涉及股權(quán)安排，也可以是契約形式或非正式協(xié)議形式。?
三、研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟形成動因?
構(gòu)建研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟源于企業(yè)在自身資源的局限的情況下，因電子信息技術(shù)發(fā)展的乘數(shù)效應，企業(yè)面臨著技術(shù)演變加速的壓力，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式受到威脅，全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因技術(shù)的加速而快速調(diào)整的驅(qū)使。研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟是在這樣的的背景下的一種全新的思維和觀念，它的出現(xiàn)使企業(yè)之間的競爭方式發(fā)生了根本變化，“為競爭而合作，靠合作來競爭”，促進企業(yè)競爭能力的形成，為實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標、開拓國際國內(nèi)市場創(chuàng)造條件。?
構(gòu)建及運作研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟對顧客價值創(chuàng)造產(chǎn)生重大的影響，其企業(yè)創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢就成為構(gòu)建聯(lián)盟的微觀動因。(1)資源互補。各個聯(lián)盟成員企業(yè)之間的相互學習，技術(shù)優(yōu)勢互補，避免了單個成員的能力限制，也可以為巨額的研發(fā)經(jīng)費找到資金來源，能有效地滿足客戶多樣化的需求。(2)信息共享。由于聯(lián)盟各個成員之間的獨立性，增加多方的信息傳遞途徑，能快速地對客戶需求的變化做出反應。(3)降低成本和消耗。優(yōu)化配置戰(zhàn)略聯(lián)盟的各種資源，減少單獨研發(fā)的重復投入。各自的優(yōu)勢在生產(chǎn)規(guī)模擴大的條件下可以得到更大程度的發(fā)揮，規(guī)模經(jīng)濟的效益使生產(chǎn)成本降低，聯(lián)合使專業(yè)化生產(chǎn)和分工的程度提高，合作伙伴在生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中各自的相對優(yōu)勢得以疊加，從而使最終產(chǎn)品成本大幅度降低。(4)核心技術(shù)的融合，提高技術(shù)水平。高的研發(fā)技術(shù)能提供創(chuàng)新性高效能的產(chǎn)品或服務(wù)并能降低市場不確定帶來的風險和分擔研發(fā)投入的風險。(5)減小技術(shù)外溢效應，增大研發(fā)投資的回報。(6)筑高進入壁壘。研發(fā)聯(lián)盟的新技術(shù)低成本，使競爭者不易效仿，這迫使競爭者采取付出更高成本或更低效率的戰(zhàn)略。?
另外，還有宏觀上動因。近十年來，國際上R&D投資規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新投資的規(guī)模不斷增加，技術(shù)及產(chǎn)品壽命周期不斷縮短，縮短技術(shù)的商品化時間變得日益重要，企業(yè)已無法完全依賴自身內(nèi)部的研發(fā)來實現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新。在這樣的環(huán)境下，任何一個企業(yè)單憑自己已有的研發(fā)機構(gòu)和內(nèi)部的技術(shù)人員都難以跟上時代的步伐。從跨越自身邊界的外部組織獲取技術(shù)、知識成為企業(yè)的一個有效的選擇。宏觀環(huán)境的激變和技術(shù)的特性都會影響企業(yè)的研發(fā)模式選擇。這些宏觀、微觀的因素表明外部競爭環(huán)境的變化和當前技術(shù)的發(fā)展趨勢都促進了技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建。?
四、研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟面臨的風險?
研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的本質(zhì)并不是企業(yè)間的簡單的合作，要受主體企業(yè)特性和客觀環(huán)境的制約，這些情況的處理必然會給聯(lián)盟帶來許多的風險。另外，研究與開發(fā)本身是企業(yè)的一項高風險的活動，盡管研發(fā)聯(lián)盟建立的一個目的就是降低各聯(lián)盟伙伴的研發(fā)成本和分散風險，但研發(fā)整體的風險仍然存在，并且聯(lián)盟還會存在伙伴企業(yè)在利益面前的投機敗德行為，這些風險都是研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟在運行前應該全面考慮加以防范的。這也是研發(fā)聯(lián)盟在建立聯(lián)盟伙伴評價體系、選擇伙伴的重要依據(jù)。?
研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟大體上可分系統(tǒng)外部風險與系統(tǒng)內(nèi)部風險。系統(tǒng)外部風險主要指市場風險、宏觀風險;系統(tǒng)內(nèi)部風險包括技術(shù)風險、合作風險、資金風險。
(一)市場風險?
市場風險是企業(yè)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品投入市場后，能否獲得期望收益的不確定性。企業(yè)進行研發(fā)聯(lián)盟的目的是為了將技術(shù)成果產(chǎn)品化，投入市場以取得經(jīng)濟效益。由于一個產(chǎn)品研發(fā)項目所經(jīng)歷的時間跨度往往較長，而市場需求和市場競爭環(huán)境卻是不斷變動的，市場環(huán)境的變化直接導致了研發(fā)項目收益的不確定性。市場風險的來源有：市場需求變化、技術(shù)的進步、競爭環(huán)境的變化、要素市場的變化。這些變化的一個共同的重要特點是迅速，因此研發(fā)的時效對防范風險就異常重要。而研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟在研發(fā)產(chǎn)品、經(jīng)營管理及文化觀念上都以顧客價值為導向，市場變化將會容易把握，市場風險會盡量的降低。?
(二)宏觀風險?
包括國家的金融和政策法規(guī)帶來的風險。利率、股市的波動和金融危機，和國家在稅收和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的政策，都對研發(fā)聯(lián)盟運行資金和研發(fā)成本產(chǎn)生重大的影響，進而決定研發(fā)聯(lián)盟的成敗。?
(三)技術(shù)風險?
技術(shù)風險是指在研發(fā)聯(lián)盟運行過程中，由于技術(shù)方面的因素及其變化的不確定性而導致研發(fā)聯(lián)盟的失敗或達不到預期目標的可能性，技術(shù)風險源于研發(fā)結(jié)果的不確定性、技術(shù)的成熟度、相關(guān)性和配套性等因素。技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟固然可以比企業(yè)獨自研發(fā)比技術(shù)上更有實力，但由于新技術(shù)的尖端性、復雜多樣性和過程的不完全確定性，研發(fā)聯(lián)盟也可能達不到預期的目標。技術(shù)的成熟度相關(guān)性和配套性的不強會導致面對突發(fā)的技術(shù)問題束手無策，研發(fā)速度進展緩慢，和技術(shù)成果產(chǎn)品化的實現(xiàn)困難。?
(四)合作風險?
合作風險主要是指在聯(lián)盟合作過程中由于聯(lián)盟的跨組織性和伙伴間出于對自身利益的追求的機會主義行為而給合作研發(fā)活動帶來的不確定性。聯(lián)盟的跨組織性必然存在企業(yè)文化、經(jīng)營理念的差異，相互間的溝通協(xié)調(diào)和監(jiān)督制約的不到位的問題，這給聯(lián)盟的管理帶來風險。機會主義風險表現(xiàn)為企業(yè)聯(lián)盟伙伴的能力不足卻以虛假的信息進入到研發(fā)聯(lián)盟，或因聯(lián)盟的主導企業(yè)在選擇伙伴時失誤，使聯(lián)盟的研發(fā)能力達不到預期水平，導致聯(lián)盟的失敗。核心技術(shù)的外泄和聯(lián)盟伙伴的中途退出也是帶來合作風險的原因。這兩種情況都會造成技術(shù)資金投入的失效和浪費，嚴重影響到研發(fā)成本的提高和研發(fā)任務(wù)的繼續(xù)。?
(五)資金風險?
資金是保證研發(fā)聯(lián)盟正常運作的堅強后盾，聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新項目的資金需求量通常是巨大的。研發(fā)資金的斷鏈或突發(fā)性大量資金的需求都會給研發(fā)聯(lián)盟帶來資金風險。只有研發(fā)聯(lián)盟的資金實力雄厚才具備應付各種突發(fā)事件的可能性，因此聯(lián)盟中的伙伴企業(yè)要有強大的融資本領(lǐng)，既是防范風險的有力武器，也是聯(lián)盟伙伴選擇的一個評價指標。?
五、研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴選擇評價體系設(shè)計?
聯(lián)盟伙伴的選擇是聯(lián)盟建立的基礎(chǔ)和關(guān)鍵所在。主導企業(yè)決定構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟，首先要做的事就是考慮選擇聯(lián)盟伙伴的各種因素和標準。許多實踐證明，慎重地選擇合作對象是聯(lián)盟順利發(fā)展的前提條件。在聯(lián)盟對象的選擇問題上，國外學者米切爾•羅伯特(Michael Robert) 認為，“不要為了僅僅彌補自身的某些不足而結(jié)盟，否則從一開始就陷入被動的依賴關(guān)系中;不要與試圖通過結(jié)盟彌補自身弱點的企業(yè)結(jié)盟，聯(lián)盟的基礎(chǔ)是各方都應有特定優(yōu)勢。”羅伯特的觀點集中強調(diào)了聯(lián)盟各成員優(yōu)勢相長，良性互動的內(nèi)在要求。英國戰(zhàn)略管理專家戴維•福克納(David Faulkner) 認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟保持成功合作的關(guān)鍵因素是選擇正確的合作伙伴， 這要考慮兩個基本因素：合作伙伴之間的戰(zhàn)略協(xié)同(strategic - fit) ;合作伙伴之間的文化融合(cultural - fit ) 。然而正確的合作伙伴的選擇需建立嚴密、合理的伙伴評價體系。?
(一)建立研發(fā)戰(zhàn)略戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴評價體系應遵循的原則 ?
1.以顧客價值的創(chuàng)造能力作為首要的準則。因為顧客價值導向的研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的動力就是通過探測市場環(huán)境的變化，發(fā)掘顧客價值的驅(qū)動因素，了解顧客的價值主張，來滿足顧客的動態(tài)變化的需求。?
2.科學性原則。顧客價值導向的聯(lián)盟伙伴評價是一項復雜的系統(tǒng)過程，涉及的因素復雜，評價中，考慮整體性的同時，制定評價體系的復雜性應適當，要客觀、科學地、概括出研發(fā)聯(lián)盟主導企業(yè)的目的和要求，能全面地反映候選企業(yè)的綜合水平是否符合的指標，這是設(shè)計指標體系的關(guān)鍵。?
3.簡練、便于操作原則。指標設(shè)置盡可能的簡化，盡可能選取那些適于量化的指標，定性化的指標要選取能夠間接賦值轉(zhuǎn)化為定量的指標來用。還要選取能從客觀數(shù)據(jù)中獲取的，在概念上不重疊的統(tǒng)計上不相關(guān)的指標，減少評價指標的數(shù)量。?
4.適應性原則。聯(lián)盟伙伴的評價指標要隨著企業(yè)所追求的目標的不同而不斷調(diào)整，因此評價指標要有很好的適應性，可以靈活地對評價體系進行增添或刪除。?
(二)伙伴評價指標體系?
伙伴評價體系中的指標是為了在選擇伙伴時能盡量從各個角度考慮候選伙伴的實力，最大程度地避免風險，來實現(xiàn)聯(lián)盟的穩(wěn)定性。因此，研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的評價體系將從顧客價值創(chuàng)造能力、聯(lián)盟內(nèi)部協(xié)作能力、資源水平三個方面來展開評價體系。將這三個因素作為一級指標，一級評價指標下設(shè)8個二級指標。體系框架如表1所示：?
1.顧客價值創(chuàng)造能力�；锇槠髽I(yè)的顧客價值創(chuàng)造能力是研發(fā)聯(lián)盟獲得高績效的核心能力。它包括技術(shù)實力、市場優(yōu)勢和知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)實力又是以研發(fā)合作為目的的戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的基礎(chǔ)，也是主導企業(yè)在選擇合作伙伴時最關(guān)注的能力之一。技術(shù)實力包括新產(chǎn)品的設(shè)計和改良能力，技術(shù)的市場適應能力，技術(shù)的成熟度和可靠性，技術(shù)的時效性和技術(shù)支持能力。市場優(yōu)勢是加入到評價體系中并細化的一個新元素。市場優(yōu)勢指標的加入目的是使聯(lián)盟能夠在重視技術(shù)時不至于盲目，僅從企業(yè)角度出發(fā)而忽略顧客的需求。市場優(yōu)勢包括市場份額占有率和市場影響力，核心產(chǎn)品的供應能力，市場信息獲取和整合能力，市場需求反應能力和吸引、保持顧客能力。知識產(chǎn)權(quán)是指伙伴企業(yè)本身具有的一種無形產(chǎn)權(quán)，是智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，它代表了企業(yè)的顧客價值創(chuàng)造能力。它包括擁有知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)與量，合作雙方知識產(chǎn)權(quán)標準一致性，核心技術(shù)與合作技術(shù)的一致性。?
2.聯(lián)盟內(nèi)部協(xié)作能力。聯(lián)盟的合作特性而非整體性決定了企業(yè)間要相互協(xié)作，共享才能共贏。所以聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)間的協(xié)作能力是聯(lián)盟能夠持續(xù)的基礎(chǔ)。聯(lián)盟內(nèi)部的協(xié)作能力指標的二級指標包括合作的兼容性、溝通與信任度、合作成本。合作的兼容性要求伙伴企業(yè)與主導伙伴間在戰(zhàn)略目標上是一致的，才能全力以赴投入資源與人力，有利于企業(yè)間的行動的步調(diào)一致，減少分歧，實現(xiàn)內(nèi)部的和諧，保證聯(lián)盟的穩(wěn)定性。合作兼容性還要求經(jīng)營理念和組織文化相融合或一致;技術(shù)團隊間及技術(shù)團隊與管理團隊間的兼容性;合作技術(shù)與原有技術(shù)的相容性。溝通與信任度是增進伙伴企業(yè)間合作的緊密度的粘合劑。企業(yè)只有在了解與互信的基礎(chǔ)上才更愿意共享，才更有可能實現(xiàn)雙贏。從企業(yè)的合作聲譽和合作信用、管理層結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，企業(yè)領(lǐng)導層間的互信關(guān)系和合作風險的防范能力中可以評價出候選企業(yè)的溝通與信任能力。合作成本也是企業(yè)在選擇合作伙伴中一個重要的指標。因為企業(yè)的時空關(guān)系，企業(yè)中途退出的可能性都會影響企業(yè)的合作成本進而影響聯(lián)盟目標的實現(xiàn)。合作中的人財物的投入預算是最容易把握的合作成本。?
3.資源水平。企業(yè)所擁有的資源水平能反映聯(lián)盟的整體實力，也是企業(yè)間實施聯(lián)盟的目的所在。資源包括資金實力、設(shè)備狀況、人力資源狀況三方面。資金實力對支持聯(lián)盟的運營起到重要作用，它不僅包括伙伴企業(yè)現(xiàn)有資金的實力而且伙伴企業(yè)的融資能力也很重要。設(shè)備的先進性與新技術(shù)的配套性是研發(fā)聯(lián)盟運營成果的實現(xiàn)載體，是評價伙伴企業(yè)的一個必不可少的指標。人力資源狀況包括人員素質(zhì)和人員整體的技能水平。人對研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟來說是最重要的資源，因此包括技術(shù)人員在內(nèi)的所有的高中低檔的員工的素質(zhì)都會影響到聯(lián)盟的形成和運作，當然伙伴企業(yè)人員整體技能水平是研發(fā)聯(lián)盟提高研發(fā)水平的一把金鑰匙。
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