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戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的金融支持研究
畢業(yè)論文是教學(xué)科研過(guò)程的一個(gè)環(huán)節(jié)，也是學(xué)業(yè)成績(jī)考核和評(píng)定的一種重要方式。畢業(yè)論文的目的在于總結(jié)學(xué)生在校期間的學(xué)習(xí)成果，培養(yǎng)學(xué)生具有綜合地創(chuàng)造性地運(yùn)用所學(xué)的全部專業(yè)知識(shí)和技能解決較為復(fù)雜問(wèn)題的能力并使他們受到科學(xué)研究的基本訓(xùn)練。
摘 要：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的突破口，更是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略選擇。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同于新興產(chǎn)業(yè)。在不同階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有不同的金融支持。本文以美國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)為例，研究我國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持。
關(guān)鍵詞：美國(guó)新能源產(chǎn)業(yè);戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);金融支持;七大戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè);
一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不同階段的金融支持
2008年的金融海嘯把全球經(jīng)濟(jì)帶入了災(zāi)難的深淵，世界經(jīng)濟(jì)由此步入了“后金融危機(jī)時(shí)代”。面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)背景下的全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家，紛紛加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和對(duì)科技制高點(diǎn)的爭(zhēng)奪，選取、培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，打造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與以往新興產(chǎn)業(yè)并不相同。那么，究竟什么是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)?
從研究現(xiàn)狀看，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵特征的界定尚無(wú)統(tǒng)一定論，許多專家學(xué)者根據(jù)自身對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不同理解有著不同的結(jié)論。2009年11月3日，溫總理在《讓科技引領(lǐng)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展》的重要講話中，首次明確提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念，即，以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同時(shí)包含“戰(zhàn)略性”及“新興性”特征，然而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征絕不是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)這兩類產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的簡(jiǎn)單加總，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的特征需要從更深的層次去考察和分析。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要有以下特征：1、戰(zhàn)略性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的體現(xiàn)。2、創(chuàng)新性.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)。3、導(dǎo)向性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。4、長(zhǎng)遠(yuǎn)增長(zhǎng)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求前景廣闊且長(zhǎng)遠(yuǎn)。5、風(fēng)險(xiǎn)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有諸多的不確定性。6、動(dòng)態(tài)可變性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)容和領(lǐng)域不斷更新。7、可持續(xù)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)了資源友好和環(huán)境友好的理念。
基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一般要經(jīng)歷形成期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期這四個(gè)階段。然而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)正式概念提出的時(shí)間還較短。在實(shí)踐上，該產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段還處于一個(gè)學(xué)步階段。因此，本文，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念正式提出作為起點(diǎn)，自該時(shí)間點(diǎn)至今，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都處于開(kāi)始發(fā)展的階段，即“初期”，僅從產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期的形成期和成長(zhǎng)期兩個(gè)階段來(lái)研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的金融支持。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期的具體分析如表1.1所示。
二、以美國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)為例分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期的金融支持
21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)政府開(kāi)始將能源政策的重點(diǎn)從保障供給轉(zhuǎn)向節(jié)能降耗、發(fā)展新的可再生能源。國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，美國(guó)政府更是認(rèn)識(shí)到新能源產(chǎn)業(yè)的重要性，將其作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>
(一)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)在形成期的金融支持
1、美國(guó)政府加大對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的財(cái)政支持
美國(guó)將新能源產(chǎn)業(yè)作為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，財(cái)政支持力度不斷加大。2006年，美國(guó)財(cái)政對(duì)風(fēng)能、太陽(yáng)能和生物質(zhì)能的資金支持增長(zhǎng)了27%、87%和118%。2007年，美國(guó)對(duì)新能源的財(cái)政支出達(dá)12.08億美元。
2、美國(guó)政府提供稅收優(yōu)惠
美國(guó)政府明確規(guī)定非營(yíng)利性的科研機(jī)構(gòu)免征各項(xiàng)稅收;為企業(yè)鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)投入，美國(guó)對(duì)企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用實(shí)行“費(fèi)用扣除”和“減免所得稅”的雙重優(yōu)惠。此外，《2009美國(guó)復(fù)蘇和再投資法案》對(duì)納稅人符合條件的用于可再生能源設(shè)備的制造、研發(fā)設(shè)備的安裝、設(shè)備更新和產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目，都可按照設(shè)備費(fèi)用的30%給予投資稅抵免。
3、美國(guó)政府提供補(bǔ)貼
2009年，美國(guó)政府對(duì)于生產(chǎn)可再生能源的企業(yè)或項(xiàng)目給予直接的補(bǔ)貼，補(bǔ)貼項(xiàng)目達(dá)5000個(gè)。美國(guó)各州政府也出臺(tái)相應(yīng)的補(bǔ)貼政策，加利福尼亞州2009年出臺(tái)了強(qiáng)制光伏上網(wǎng)電價(jià)，對(duì)新型儲(chǔ)能資源供應(yīng)商提供每瓦2美元的補(bǔ)貼。
4、美國(guó)政府協(xié)助拓寬新能源企業(yè)融資渠道
一方面，政府為新能源企業(yè)提供貸款擔(dān)保。例如，2009年，為滿足新能源、智能電網(wǎng)和傳輸基礎(chǔ)設(shè)施、燃料電池和新能源汽車(chē)企業(yè)的融資需求，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)其提供 60 億美元的貸款擔(dān)保。另一方面，政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入新能源產(chǎn)業(yè)。政府相關(guān)機(jī)構(gòu)出資組建風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，起到了引導(dǎo)其他風(fēng)險(xiǎn)資本的作用。
(二)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)期的金融支持
1、傳統(tǒng)銀行體系金融支持
美國(guó)以其發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)著稱。其中，銀行體系主要包括8000多家商業(yè)銀行、儲(chǔ)蓄與貸款銀行和1700多家信用社。美國(guó)的銀行體系對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)期的融資方面發(fā)揮著重要的作用。例如，摩根大通銀行(JP Morgan Chase Bank)2010年共為可再生能源產(chǎn)業(yè)融資12億美元，其提供的資金占風(fēng)力發(fā)電總裝機(jī)量資金額的16%。
2、證券市場(chǎng)金融支持
美國(guó)的證券市場(chǎng)層次清晰，結(jié)構(gòu)合理，能夠從不同的層面上滿足各類企業(yè)的融資需求。證券市場(chǎng)是新能源產(chǎn)業(yè)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的重要融資渠道。相應(yīng)地，美國(guó)還擁有數(shù)量眾多的金融中介機(jī)構(gòu)，主要包括投資銀行、金融控股公司、投資管理公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和公司信用等級(jí)評(píng)估機(jī)構(gòu)等，它們都為新能源產(chǎn)業(yè)的融資提供了便利。
3、政府直接投資
美國(guó)政府不僅對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)貸款提供了大量的擔(dān)保支持，美國(guó)政府還向新能源產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目給予了大量直接投資。2010 年，美國(guó)低碳技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用占美國(guó)能源部總預(yù)算的25%。未來(lái)10年內(nèi)，美國(guó)政府在可再生、可替代能源方面的投入將達(dá)到1500億美元。
4、風(fēng)險(xiǎn)投資
除了政府扶持及傳統(tǒng)的市場(chǎng)融資之外，還出現(xiàn)了許多新型的融資模式，如吸引風(fēng)險(xiǎn)投資資金( VC) 等。但是，從總體上看，風(fēng)險(xiǎn)投資仍不是美國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)融資的主要來(lái)源。以2010年為例，除了太陽(yáng)能外，其他能源中的風(fēng)險(xiǎn)投資都不及10億美元。
三、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期的金融支持
(一)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的狀況，國(guó)務(wù)院于2010年10月頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中，明確指出我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括七大產(chǎn)業(yè)，即節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)。
(二)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)階段分析
根據(jù)李媛在歸納總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)、需求、投資、市場(chǎng)規(guī)模這四個(gè)方面對(duì)我國(guó)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)周期階段進(jìn)行的具體分析，從整體上來(lái)看，我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總體處于形成階段;節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)則基本處于成長(zhǎng)階段。具體分析如表3.1。
表3.1
影響因素 節(jié)能環(huán)保 生物 高端設(shè)備制造業(yè) 新材料 新能源汽車(chē) 新一代信息技術(shù) 新能源
技術(shù) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成 成熟 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成
需求 形成 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成 成長(zhǎng) 成長(zhǎng)
投資 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成 成長(zhǎng) 成長(zhǎng)
市場(chǎng)規(guī)模 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成 成長(zhǎng) 成長(zhǎng)
總結(jié) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 成長(zhǎng) 形成 成長(zhǎng) 成長(zhǎng)
(三)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)金融支持
1、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的金融支持
我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)總體處于形成階段，目前以研發(fā)創(chuàng)新為主，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不大，但增長(zhǎng)潛力較大，需要更有力的投入和政府扶植政策。主要有以下四方面：(1)完善財(cái)政補(bǔ)貼政策：我國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)尚存在技術(shù)不成熟、生產(chǎn)規(guī)模小、單位成本高的問(wèn)題，我國(guó)政府應(yīng)繼續(xù)加大新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼范圍。(2)實(shí)施稅收優(yōu)惠政策：在調(diào)整和完善新能源汽車(chē)的稅收優(yōu)惠政策的過(guò)程中，應(yīng)堅(jiān)持以間接優(yōu)惠為主、直接優(yōu)惠為輔的原則。(3)加大政府采購(gòu)的力度：政府應(yīng)制定鼓勵(lì)優(yōu)先購(gòu)置國(guó)產(chǎn)新能源汽車(chē)的優(yōu)惠條款，同時(shí)，應(yīng)出臺(tái)更為明確的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和操作細(xì)則，依照政府優(yōu)先和強(qiáng)制采購(gòu)的原則，積極支持單位優(yōu)先采購(gòu)和使用新能源汽車(chē)，并逐年提高采購(gòu)量。(4)拓寬新能源汽車(chē)融資渠道：在金融政策方面，鼓勵(lì)建立以政府信用、投融資實(shí)體為平臺(tái)，以新能源汽車(chē)企業(yè)債券發(fā)行為手段的創(chuàng)新性金融信貸體系。新能源汽車(chē)廠商可以通過(guò)銀行貸款、發(fā)行債券、境內(nèi)外上市、吸納民間資本和自有資金積累等方式，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。
2、其他六大產(chǎn)業(yè)的金融支持
節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)這六個(gè)產(chǎn)業(yè)目前處于成長(zhǎng)階段。這是由研發(fā)向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，產(chǎn)業(yè)化取得一定進(jìn)展，在關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新方面也有一定突破。主要有以下金融支持策略：(1)加大商業(yè)銀行的信貸支持力度。首先，加大對(duì)具有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)的資金投放。其次，商業(yè)銀行可針對(duì)企業(yè)不同特點(diǎn)進(jìn)行金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新。再次， 商業(yè)銀行對(duì)重點(diǎn)企業(yè)可采取銀團(tuán)貸款模式加大信貸支持。然后，積極創(chuàng)新?lián)７绞剑?完善產(chǎn)業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)制。最后，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)的信貸風(fēng)險(xiǎn)防范。(2)建立專為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資金的政策性金融組織。第一，充分發(fā)揮政策性銀行的作用。第二，創(chuàng)建政策性投資開(kāi)發(fā)專業(yè)公司。第三，創(chuàng)建政策性擔(dān)保公司或保險(xiǎn)公司。(3)組建創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金與產(chǎn)業(yè)投資基金。(4)充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)的引導(dǎo)作用， 拓寬融資渠道。首先，充分利用主板市場(chǎng)融資， 優(yōu)先支持符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求的企業(yè)上市融資。其次，大力發(fā)展債券市場(chǎng)， 優(yōu)先核準(zhǔn)符合發(fā)展要求的企業(yè)和建設(shè)項(xiàng)目發(fā)行債券。再次，建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)源創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。最后，加快發(fā)展與產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資， 建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。(5)推進(jìn)與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的金融資源創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和金融創(chuàng)新的雙贏。
綜上，我國(guó)應(yīng)根據(jù)格個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同階段發(fā)展的不同情況采取相應(yīng)的金融支持策略，促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更好的發(fā)展。
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